A.5%
B.5.5%
C.10%
D.10.25%
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
下列關(guān)于上市公司公開(kāi)發(fā)行股票的說(shuō)法正確的有()。
Ⅰ發(fā)行價(jià)格可以為公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)
Ⅱ可以全部或部分向原股東優(yōu)先配售
Ⅲ可以對(duì)網(wǎng)下配售機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類,同一類別的投資者可以設(shè)定不同的配售比例
Ⅳ利潤(rùn)分配方案已經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò),可待發(fā)行完成后實(shí)施
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
在網(wǎng)下申購(gòu)和配售過(guò)程中,配售對(duì)象存在以下()情形的,在收到主承銷商報(bào)告后,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將其列入首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者黑名單中。
Ⅰ違反《首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》行為的
Ⅱ獲配后未恪守持有期等相關(guān)承諾的
Ⅲ未按時(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金的
Ⅳ不符合配售資格的
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售時(shí),發(fā)行人和主承銷商不得向下列()對(duì)象配售股票。
Ⅰ主承銷商管理的公募基金
Ⅱ持有發(fā)行人3%股份的股東
Ⅲ持有主承銷商5%股份的股東
Ⅳ持有分銷商5%股份的股東(不構(gòu)成控股)
Ⅴ在過(guò)去6個(gè)月內(nèi)和主承銷商達(dá)成IPO保薦、承銷意向,但沒(méi)簽保薦承銷協(xié)議的公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票配售的說(shuō)法正確的有()。
Ⅰ公募基金、社?;鸬呐涫郾壤龖?yīng)當(dāng)不低于其他投資者
Ⅱ首次公開(kāi)發(fā)行股票后總股本為3億股的,網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的60%
Ⅲ對(duì)網(wǎng)下投資者進(jìn)行分類配售的,同類投資者獲得配售的比例應(yīng)當(dāng)相同
Ⅳ首次公開(kāi)發(fā)行股票后總股本為6億股的,網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的50%
Ⅴ企業(yè)年金基金和保險(xiǎn)資金的配售比例可以適當(dāng)?shù)陀谄渌顿Y者
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
下列關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票配售的說(shuō)法,正確的有()。
Ⅰ 機(jī)構(gòu)投資者以其管理的投資產(chǎn)品為單位參與申購(gòu)和配售
Ⅱ 應(yīng)當(dāng)在發(fā)行價(jià)格確定后確定配售原則
Ⅲ 公募基金、社?;?、企業(yè)年金基金和保險(xiǎn)資金有效申購(gòu)不足安排數(shù)量的,可以向其他符合條件的網(wǎng)下投資者配售剩余部分
Ⅳ 可以對(duì)承諾12個(gè)月及以上限售期的投資者單獨(dú)設(shè)立配售比例
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于股票銷售過(guò)程中投資者管理的說(shuō)法中,正確的有()。
Ⅰ網(wǎng)下投資者指定的股票配售對(duì)象不得為債券型證券投資基金或信托計(jì)劃
Ⅱ證券公司、基金公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)公司以及合格境外投資者等六類機(jī)構(gòu)投資者可自行在協(xié)會(huì)注冊(cè)
Ⅲ個(gè)人投資者可由具有證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司向協(xié)會(huì)推薦注冊(cè)
Ⅳ獲配首發(fā)股票的網(wǎng)下投資者,應(yīng)當(dāng)在獲配首發(fā)股票上市后的15個(gè)工作日內(nèi)分別就其獲配首發(fā)股票于上市首日、第2日和第5日收盤(pán)時(shí)的股票余額情況向協(xié)會(huì)報(bào)送
Ⅴ在一個(gè)自然年度內(nèi),同一網(wǎng)下投資者被采取2次(含)以上警示、責(zé)令整改等自律管理措施的,協(xié)會(huì)將該網(wǎng)下投資者列入黑名單5個(gè)月
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
債券條款中,通常會(huì)極大影響債券未來(lái)現(xiàn)金流模式的嵌入式期權(quán)條款有()。
Ⅰ轉(zhuǎn)股權(quán)
Ⅱ發(fā)行人提前贖回權(quán)
Ⅲ轉(zhuǎn)股修正權(quán)
Ⅳ債券持有人提前返售權(quán)
Ⅴ償債基金條款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
首次公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行的情形有()。
Ⅰ公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股(含)以下的,剔除最高報(bào)價(jià)部分后有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量少于10家
Ⅱ首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購(gòu)數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量
Ⅲ網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量合計(jì)不足本次公開(kāi)發(fā)行數(shù)量的70%
Ⅳ發(fā)行人和主承銷商可以約定中止發(fā)行的具體情形并事先披露
Ⅴ證監(jiān)會(huì)對(duì)證券發(fā)行承銷過(guò)程實(shí)施事中事后監(jiān)管,發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
在利率期限結(jié)構(gòu)理論中,一般認(rèn)為影響期限結(jié)構(gòu)曲線的因素有()。
Ⅰ債券預(yù)期收益中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)
Ⅱ債券預(yù)期收益中可能存在的流動(dòng)性溢價(jià)
Ⅲ對(duì)未來(lái)利率變動(dòng)方向的預(yù)期
Ⅳ市場(chǎng)效率低下或者資金在長(zhǎng)、短期市場(chǎng)之間相互流動(dòng)可能存在的障礙
Ⅴ債券預(yù)期收益中可能存在的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ、ⅡⅤ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
最新試題
個(gè)人投資者可以進(jìn)行哪些債券投資?()Ⅰ國(guó)債Ⅱ地方政府債券Ⅲ銀行金融債券Ⅳ可轉(zhuǎn)換公司債券
在網(wǎng)下申購(gòu)和配售過(guò)程中,配售對(duì)象存在以下()情形的,在收到主承銷商報(bào)告后,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將其列入首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者黑名單中。Ⅰ違反《首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》行為的Ⅱ獲配后未恪守持有期等相關(guān)承諾的Ⅲ未按時(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金的Ⅳ不符合配售資格的
下列關(guān)于上市公司公開(kāi)發(fā)行股票的說(shuō)法正確的有()。Ⅰ發(fā)行價(jià)格可以為公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)Ⅱ可以全部或部分向原股東優(yōu)先配售Ⅲ可以對(duì)網(wǎng)下配售機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類,同一類別的投資者可以設(shè)定不同的配售比例Ⅳ利潤(rùn)分配方案已經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò),可待發(fā)行完成后實(shí)施
首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售時(shí),發(fā)行人和主承銷商不得向下列()對(duì)象配售股票。Ⅰ主承銷商管理的公募基金Ⅱ持有發(fā)行人3%股份的股東Ⅲ持有主承銷商5%股份的股東Ⅳ持有分銷商5%股份的股東(不構(gòu)成控股)Ⅴ在過(guò)去6個(gè)月內(nèi)和主承銷商達(dá)成IPO保薦、承銷意向,但沒(méi)簽保薦承銷協(xié)議的公司
IPO老股轉(zhuǎn)讓時(shí),如股東屬于下列()情形之一時(shí),應(yīng)在招股說(shuō)明書(shū)中披露對(duì)公司控制權(quán)、治理結(jié)構(gòu)及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等產(chǎn)生的影響。Ⅰ本次公開(kāi)發(fā)行前24個(gè)月?lián)喂颈O(jiān)事,12個(gè)月前離職Ⅱ持股15%的股東Ⅲ公司控股股東Ⅳ本次公開(kāi)發(fā)行前36個(gè)月至發(fā)行時(shí)一直擔(dān)任公司核心技術(shù)人員
首次公開(kāi)發(fā)行股票采用詢價(jià)方式,下列關(guān)于網(wǎng)下初始發(fā)行比例的說(shuō)法正確的有()。Ⅰ發(fā)行后總股本4億股(含)以下的,網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的50%Ⅱ發(fā)行后總股本超過(guò)4億股的,網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的70%Ⅲ對(duì)網(wǎng)下投資者進(jìn)行分類配售的,同類投資者獲得配售的比例應(yīng)當(dāng)相同Ⅳ主承銷商和發(fā)行人對(duì)承諾12個(gè)月及以上限售期投資者單獨(dú)設(shè)定配售比例的,公募社保類、年金保險(xiǎn)類投資者的配售比例可以低于其他承諾相同限售期的投資者Ⅴ安排向戰(zhàn)略投資者配售股票的,應(yīng)當(dāng)扣除向戰(zhàn)略投資者配售部分后確定網(wǎng)下網(wǎng)上發(fā)行比例
某公司首次公開(kāi)發(fā)行新股4000萬(wàn)股,發(fā)行后總股本小于4億股,網(wǎng)上網(wǎng)下初始發(fā)行比例為4:6,網(wǎng)上網(wǎng)下初始發(fā)行后,各類投資者的申購(gòu)情況如下:網(wǎng)上投資者申購(gòu)140000萬(wàn)股,公募社保類申購(gòu)40000萬(wàn)股,其他網(wǎng)下投資者申購(gòu)60000萬(wàn)股。下列關(guān)于投資者獲配情況的說(shuō)法正確的有()。Ⅰ回?fù)芎蠊蓟鸷蜕绫;鸬呐涫勐什坏陀?.6%Ⅱ回?fù)芎笃渌W(wǎng)下投資者的配售率不高于1.6%Ⅲ回?fù)芎缶W(wǎng)上投資者的中簽率為1.7142%Ⅳ回?fù)芎笙蚓W(wǎng)下投資者發(fā)行1600萬(wàn)股
債券條款中,通常會(huì)極大影響債券未來(lái)現(xiàn)金流模式的嵌入式期權(quán)條款有()。Ⅰ轉(zhuǎn)股權(quán)Ⅱ發(fā)行人提前贖回權(quán)Ⅲ轉(zhuǎn)股修正權(quán)Ⅳ債券持有人提前返售權(quán)Ⅴ償債基金條款
下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值的說(shuō)法正確的是()。Ⅰ轉(zhuǎn)股期限越長(zhǎng),轉(zhuǎn)股的期權(quán)價(jià)值越大,可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高Ⅱ股票波動(dòng)率越大,期權(quán)價(jià)值越大,可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高Ⅲ轉(zhuǎn)股價(jià)格越高,期權(quán)價(jià)值越大,可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高Ⅳ回售期限越長(zhǎng),回售的期權(quán)價(jià)值越大,可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高
下列關(guān)于金融期貨和金融期權(quán)的說(shuō)法正確的是()。Ⅰ只有金融期貨期權(quán),沒(méi)有金融期權(quán)期貨Ⅱ金融期權(quán)的買(mǎi)方只有權(quán)利沒(méi)有義務(wù),期權(quán)的賣方只有義務(wù)沒(méi)有權(quán)利Ⅲ金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損是無(wú)限的,金融期權(quán)的買(mǎi)方收益是無(wú)限的Ⅳ金融期貨交易雙方都需要繳納保證金,但金融期權(quán)的買(mǎi)方不需要繳納保證金