A.搶劫商業(yè)銀行或運鈔車、盜竊銀行業(yè)金融機構(gòu)現(xiàn)金30萬元以上的案件
B.詐騙商業(yè)銀行或其他涉案金額500萬元以上的案件
C.在涉及一個省范圍內(nèi)中斷業(yè)務(wù)6小時以上，嚴重影響正常工作開展的事件
D.高管人員嚴重違規(guī)
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A.評估操作風(fēng)險和內(nèi)部控制
B.損失事件的報告
C.新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的風(fēng)險評估
D.內(nèi)部控制的測試
A.外部事件所造成損失的風(fēng)險
B.法律風(fēng)險
C.策略風(fēng)險
D.聲譽風(fēng)險
A.境外金融機構(gòu)
B.全國性商業(yè)銀行
C.部分地方性商業(yè)銀行
D.全國性保險公司
A.境內(nèi)銀行
B.境外銀行
C.非銀行金融機構(gòu)
D.保險公司
A.存單
B.房產(chǎn)
C.銀行承兌匯票
D.全額保證金
最新試題
內(nèi)部控制應(yīng)當以防范風(fēng)險、審慎經(jīng)營為出發(fā)點。
受客戶委托，會計結(jié)算上門服務(wù)人員和客戶經(jīng)理等內(nèi)部人員可為客戶代購和傳送轉(zhuǎn)帳支票，但不可為客戶代購和傳送現(xiàn)金支票。
在對關(guān)系人的授信調(diào)查和審批過程中，商業(yè)銀行內(nèi)部相關(guān)人員應(yīng)當回避。
內(nèi)部控制的責任分離制度包括部門責任分離、崗位責任分離。
營業(yè)終了柜員要將預(yù)留印鑒入抽屜上鎖保管。
商業(yè)銀行的內(nèi)部審計應(yīng)當具有充分的獨立性，實行全行系統(tǒng)的橫向管理。
商業(yè)銀行內(nèi)部控制應(yīng)當貫徹全面、審慎、有效、獨立的原則。
被有關(guān)機關(guān)依法查封、扣押的物品不得作為抵押物，但被有關(guān)機關(guān)依法監(jiān)管的物品可作為抵押物。
以背書轉(zhuǎn)讓的匯票，如轉(zhuǎn)讓人有約定，背書可以不連續(xù)。
內(nèi)部控制應(yīng)當與商業(yè)銀行的經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和風(fēng)險特點相適應(yīng)，以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制的目標。