A.自然因素
B.人為因素
C.技術(shù)漏洞
D.管理缺陷
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A.搶劫商業(yè)銀行或運(yùn)鈔車、盜竊銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)現(xiàn)金30萬(wàn)元以上的案件
B.詐騙商業(yè)銀行或其他涉案金額500萬(wàn)元以上的案件
C.在涉及一個(gè)省范圍內(nèi)中斷業(yè)務(wù)6小時(shí)以上，嚴(yán)重影響正常工作開(kāi)展的事件
D.高管人員嚴(yán)重違規(guī)
A.評(píng)估操作風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部控制
B.損失事件的報(bào)告
C.新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
D.內(nèi)部控制的測(cè)試
A.外部事件所造成損失的風(fēng)險(xiǎn)
B.法律風(fēng)險(xiǎn)
C.策略風(fēng)險(xiǎn)
D.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
A.境外金融機(jī)構(gòu)
B.全國(guó)性商業(yè)銀行
C.部分地方性商業(yè)銀行
D.全國(guó)性保險(xiǎn)公司
A.境內(nèi)銀行
B.境外銀行
C.非銀行金融機(jī)構(gòu)
D.保險(xiǎn)公司
最新試題
內(nèi)部審計(jì)力量不足的，應(yīng)當(dāng)將審計(jì)任務(wù)委托社會(huì)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行。
對(duì)代理開(kāi)辦網(wǎng)上銀行的經(jīng)辦柜員不受理，必須客戶本人同意后才能注冊(cè)網(wǎng)上銀行。
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)具有高度的權(quán)威性，任何人不得擁有不受內(nèi)部控制約束的權(quán)力。
商業(yè)銀行財(cái)務(wù)管理的目標(biāo)是在注重穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)和提高資產(chǎn)質(zhì)量的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的授信風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)，對(duì)不同幣種、不同客戶對(duì)象、不同種類的授信進(jìn)行統(tǒng)一管理，避免信用失控。
被有關(guān)機(jī)關(guān)依法查封、扣押的物品不得作為抵押物，但被有關(guān)機(jī)關(guān)依法監(jiān)管的物品可作為抵押物。
辦理代理業(yè)務(wù)前必須與委托單位簽訂協(xié)議，授權(quán)委托書(shū)必須經(jīng)本人簽字確認(rèn)。
ATM機(jī)的密碼、鑰匙必須執(zhí)行雙人分管制度，但可實(shí)行相互交叉分管。
學(xué)校、幼兒園、醫(yī)院等以公益為目的的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體不得為保證人。企業(yè)法人的職能部門(mén)不得為保證人。但企業(yè)法人的分支機(jī)構(gòu)可以在法人書(shū)面授權(quán)范圍內(nèi)提供保證。
柜員之間不得“空調(diào)”現(xiàn)金，不得空庫(kù)和白條抵庫(kù)，但可以用本機(jī)構(gòu)儲(chǔ)蓄存單抵算庫(kù)款。