A.不得進行內(nèi)幕交易
B.不得操縱市場
C.不得進行不正當競爭
D.不得欺詐客戶
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A.忠誠盡責
B.守法合規(guī)
C.專業(yè)審慎
D.保守秘密
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C.客戶至上
D.誠實守信
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A.持證上崗
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C.保守秘密
D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動
A.專業(yè)審慎
B.忠誠盡責
C.保守秘密
D.誠實守信
最新試題
下述各項中()不是道德與法律的區(qū)別。
某基金從業(yè)人員甲離職應聘到另一家基金公司,未經(jīng)公司許可,將公司客戶清單一并帶走,但并未向外部泄露相關(guān)信息,其行為違反了()原則。
根據(jù)《基金管理公司風險管理指引(試行)》,信息披露合規(guī)性風險管理主要措施中,建立信息披露風險責任制,將應披露的信息落實到各相關(guān)部門,并明確其對提供的信息的()負全部責任。
以下屬于合規(guī)檢查內(nèi)容的是()。Ⅰ.公司是否獨立運作Ⅱ.股東會、董事會、監(jiān)事會是否有效制衡Ⅲ.公司相關(guān)會議的原始會議記錄及會議紀要是否真實、準確、完整,是否按規(guī)定存檔Ⅳ.董事、監(jiān)事是否按照相關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定履行職責,特別是獨立董事是否獨立、客觀、公正地發(fā)表意見
基金管理人的合規(guī)管理涉及的內(nèi)容不包括()。
基金持有人與基金管理人之間是(),基金管理人和基金托管人應該按照基金法和基金合同中的約定,履行受托職責。
基金公司、部門及員工不得參與以下市場行為()。Ⅰ.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券,影響證券交易價格或者證券成交量Ⅱ.按照市場價格,進行市場交易,從而獲取利益Ⅲ.以自己為交易對象,進行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣,影響證券交易價格或者證券成交量Ⅳ.為獲取利益或減少損失為目的,利用資金、信息等優(yōu)勢或濫用職權(quán)操縱市場,影響證券市場價格,制造證券市場假象
下述各項中()不是道德與法律的聯(lián)系。
下列不屬于價值型股票的是()。
基金管理人的內(nèi)部環(huán)境是其他所有風險管理要素的基礎(chǔ),為其他要素提供規(guī)則和結(jié)構(gòu),其中特別重要的是()的風險偏好。