A.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)通過(guò)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查，了解基金管理人的誠(chéng)信狀況、經(jīng)營(yíng)管理能力、投資管理能力和內(nèi)部控制情況，并可將調(diào)查結(jié)果作為是否代銷(xiāo)該基金管理人的基金產(chǎn)品或是否向基金投資人優(yōu)先推介該基金管理人的重要依據(jù)
B.基金管理人通過(guò)對(duì)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查，了解基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制情況、信息管理平臺(tái)建設(shè)、賬戶(hù)管理制度、銷(xiāo)售人員能力和持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)能力，并可將調(diào)查結(jié)果作為選擇基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的重要依據(jù)
C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在研究和執(zhí)行對(duì)基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人調(diào)查、評(píng)價(jià)的方法、標(biāo)準(zhǔn)和流程時(shí)，應(yīng)當(dāng)盡力減少主觀因素和人為因素的干擾，盡量做到客觀準(zhǔn)確，并且有合理的理論依據(jù)
D.以上全部都對(duì)
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A.基金公司
B.基金管理人員
C.基金托管人
D.基金投資人
A.遺漏重大事項(xiàng)
B.登載單位或個(gè)人的推介性文字
C.預(yù)測(cè)該基金的投資業(yè)績(jī)
D.以上全部
A.低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
B.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
C.中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
D.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
A.投資目的
B.投資期限
C.投資經(jīng)驗(yàn)
D.以上全部都是
A.辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)
B.后續(xù)培訓(xùn)
C.執(zhí)業(yè)年檢
D.以上全部
最新試題
關(guān)于專(zhuān)業(yè)投資者的劃分，如下表述錯(cuò)誤的是（）。
在進(jìn)行基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素不包括（）。
依照基金宣傳推介的原則性要求，基金管理公司和基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)做法錯(cuò)誤的是（）。
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)關(guān)于銷(xiāo)售人員的管理檔案可以不包括（）。
基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)。完成或提供基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的可以是（）。I．基金托管機(jī)構(gòu)的特定部門(mén)II．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的特定部門(mén)III．第三方的基金評(píng)級(jí)與評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)
在對(duì)自然人合格投資者的認(rèn)定中，其持有金融資產(chǎn)規(guī)模是重要的參考，自然人可提供的金融資產(chǎn)證明材料包括（）。I．不動(dòng)產(chǎn)權(quán)證書(shū)II．銀行存款證明III．股票證明IV．基金份額證明
在基金相關(guān)法律文件中必須載明基金費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)及費(fèi)用計(jì)算方法，這里相關(guān)法律文件是（）。
關(guān)于基金銷(xiāo)售人員推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)時(shí)，以下行為違規(guī)的是（）。
關(guān)于基金銷(xiāo)售人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)，以下選項(xiàng)中正確的是（）。I．必須通過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格考核II．由基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)統(tǒng)一辦理III．由銷(xiāo)售人員自行辦理IV．從業(yè)滿(mǎn)2年后才可提交申請(qǐng)
以下不符合基金銷(xiāo)售適用性與投資者適當(dāng)性要求的行為是（）。I．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)要建立健全普通投資者回訪(fǎng)機(jī)制，但對(duì)持有最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)基金產(chǎn)品的投資者要減少回訪(fǎng)的比例和頻次II．基金募集機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售高風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品時(shí)，可以從市場(chǎng)預(yù)判的角度向投資者提供確定性的判斷III．風(fēng)險(xiǎn)承受能力為C5類(lèi)型的客戶(hù)可以購(gòu)買(mǎi)所有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品IV．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)與投資者發(fā)生糾紛時(shí)，舉證責(zé)任由投資者承擔(dān)