A.公開(kāi)出版資料
B.海報(bào)、戶外廣告
C.電視、電影、廣播資料
D.以上全部都是
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你可能感興趣的試題
A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定向投資人收取銷(xiāo)售費(fèi)用；未經(jīng)招募說(shuō)明書(shū)載明并公告，可以對(duì)不同投資人適用不同費(fèi)率
B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售基金管理人的基金產(chǎn)品前，應(yīng)與基金管理人簽訂銷(xiāo)售協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式
C.基金管理人和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金銷(xiāo)售協(xié)議中明確約定銷(xiāo)售費(fèi)用的結(jié)算方式和支付方式，除客戶維護(hù)費(fèi)外，不得就銷(xiāo)售費(fèi)用簽訂其他補(bǔ)充協(xié)議
D.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度的監(jiān)察稽核報(bào)告中列明基金銷(xiāo)售費(fèi)用的具體支付項(xiàng)目和使用情況以及從管理費(fèi)中支付的客戶維護(hù)費(fèi)總額
A.違規(guī)向他人提供基金未公開(kāi)的信息
B.散布虛假信息，擾亂市場(chǎng)秩序
C.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送
D.以上全部
A.賬戶開(kāi)立時(shí)間
B.客戶交易業(yè)務(wù)憑證
C.賬戶余額
D.賬戶開(kāi)立開(kāi)戶行
A.建立并管理投資人基金份額賬戶
B.負(fù)責(zé)基金份額的登記
C.基金交易確認(rèn)
D.以上全部都是
A.對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法
B.對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置，對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式或方法
C.對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法
D.以上全部都是
最新試題
在基金相關(guān)法律文件中必須載明基金費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)及費(fèi)用計(jì)算方法，這里相關(guān)法律文件是（）。
某銀行正在代銷(xiāo)某混合型公募基金，該基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為R4，羅大爺被該行定為最低風(fēng)險(xiǎn)承受能力類(lèi)別C1型，羅大爺聽(tīng)到周?chē)苏f(shuō)該產(chǎn)品基金經(jīng)理歷史業(yè)績(jī)好，主動(dòng)前往該銀行網(wǎng)點(diǎn)，要求理財(cái)經(jīng)理為其辦理基金申購(gòu)。以下理財(cái)經(jīng)理的做法中，正確的是（）。
關(guān)于基金宣傳推介材料業(yè)績(jī)登載規(guī)范，對(duì)于基金合同生效不足6個(gè)月的基金，以下描述正確的是（）。
私募基金管理人委托基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
關(guān)于基金銷(xiāo)售人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)，以下選項(xiàng)中正確的是（）。I．必須通過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格考核II．由基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)統(tǒng)一辦理III．由銷(xiāo)售人員自行辦理IV．從業(yè)滿2年后才可提交申請(qǐng)
以下不符合基金銷(xiāo)售適用性與投資者適當(dāng)性要求的行為是（）。I．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)要建立健全普通投資者回訪機(jī)制，但對(duì)持有最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)基金產(chǎn)品的投資者要減少回訪的比例和頻次II．基金募集機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售高風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品時(shí)，可以從市場(chǎng)預(yù)判的角度向投資者提供確定性的判斷III．風(fēng)險(xiǎn)承受能力為C5類(lèi)型的客戶可以購(gòu)買(mǎi)所有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品IV．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)與投資者發(fā)生糾紛時(shí)，舉證責(zé)任由投資者承擔(dān)
某證券公司推廣其保證金賬戶T＋0產(chǎn)品“XX盈”，“XX盈”對(duì)接某只貨幣市場(chǎng)基金?？蛻粼诤灱s“XX盈”后，系統(tǒng)會(huì)在每日收市后自動(dòng)將保證金賬戶上的資金轉(zhuǎn)至“XX盈”。該證券公司銷(xiāo)售人員銷(xiāo)售“XX盈”中，以下情形合規(guī)的是（）。
私募基金管理人的客戶經(jīng)理在向客戶銷(xiāo)售私募產(chǎn)品時(shí)發(fā)生了以下行為，客戶經(jīng)理涉及違規(guī)的是（）。I．客戶經(jīng)理依據(jù)管理人的過(guò)去收益來(lái)預(yù)測(cè)該產(chǎn)品的收益II．客戶多次線下購(gòu)買(mǎi)多種私募產(chǎn)品，此次線下購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品時(shí)由于客戶趕時(shí)間所以沒(méi)有進(jìn)行錄音或者錄像III．購(gòu)買(mǎi)時(shí)客戶先進(jìn)行銀行轉(zhuǎn)賬打款認(rèn)購(gòu)基金產(chǎn)品，后簽署了產(chǎn)品合同及風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)等文件IV．產(chǎn)品銷(xiāo)售客戶經(jīng)理將客戶簽署材料統(tǒng)一存放在私募基金管理人檔案保管處
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)時(shí)，可以采用的方式不包括（）。
（）在對(duì)基金銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，有權(quán)對(duì)與基金銷(xiāo)售適用性相關(guān)的制度建設(shè)、推廣實(shí)施、信息處理和歷史記錄等進(jìn)行詢問(wèn)或檢查，發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題的，可以對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的指導(dǎo)。