多項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列各項中,屬于證券公開發(fā)行情形的有()。

A.向不特定對象發(fā)行證券的
B.向累計不超過200人的不特定對象發(fā)行證券的
C.向累計不超過200人的特定對象發(fā)行證券的
D.采取電視廣告方式發(fā)行證券的


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,股份有限公司的下列股份發(fā)行或者轉讓活動中,可以豁免向中國證監(jiān)會申請核準的有()。

A.在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌的公司擬向特定對象定向發(fā)行股份,發(fā)行后股東預計達到195人
B.因向公司核心員工轉讓股份導致股東累計達到220人,但在1個月內降至195人
C.股東累計已達195人的公司擬公開轉讓股份
D.公司獲得定向核準后第13個月,擬使用未完成的核準額度繼續(xù)發(fā)行

2.多項選擇題甲公司是一家上市公司。下列股票交易行為中,屬于證券法律制度所禁止的有()。

A.持有甲公司3%股權的股東李某已將其所持全部股權轉讓給他人,甲公司董事張某在獲悉該消息后,告知其朋友王某,王某在該消息為公眾所知悉前將其持有的甲公司股票全部賣出
B.乙公司經(jīng)研究認為甲公司去年盈利狀況超出市場預期,在甲公司公布年報前購入甲公司4%的股權
C.甲公司董事張某在董事會審議年度報告時,知悉了甲公司去年盈利超出市場預期的消息,在年報公布前買入了本公司股票10萬股
D.甲公司的收發(fā)室工作人員劉某看到了中國證監(jiān)會寄來的公司因涉嫌證券違法行為被立案調查的通知。在該消息公告前賣出了其持有的本公司股票

3.多項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列情形中,須經(jīng)中國證監(jiān)會核準的有()。

A.甲上市公司向某戰(zhàn)略投資者定向增發(fā)股票
B.乙上市公司向所有現(xiàn)有股東配股
C.有30名股東的丙非上市股份有限公司擬將其股票公開轉讓
D.有199名股東的丁非上市股份有限公司擬通過增資引入3名風險投資人

4.多項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列各項中,屬于證券交易內幕信息知情人的有()。

A.負責發(fā)行人重大資產(chǎn)重組方案文印工作的秘書甲
B.中國證監(jiān)會負責審核發(fā)行人重大資產(chǎn)重組方案的官員乙
C.為發(fā)行人重大資產(chǎn)重組進行審計的注冊會計師丙
D.通過公開發(fā)行報刊知悉發(fā)行人重大資產(chǎn)重組方案的律師丁

5.多項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列信息中,屬于內幕信息的有()。

A.公司董事的行為可能依法承擔重大損害賠償責任
B.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的20%
C.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化
D.公司董事長發(fā)生變動

最新試題

鄭某于2009年12月20日轉讓其全部股份的行為是否符合法律規(guī)定?并說明理由。

題型:問答題

董事李某是否有權對甲公司投資生產(chǎn)軟件項目的決議行使表決權?并說明理由。

題型:問答題

根據(jù)本題要點(6)所提示的內容,甲公司2015年度財務報表出現(xiàn)的問題是否對本次發(fā)行可轉換公司債券的批準構成實質性障礙?并說明理由。

題型:問答題

根據(jù)本題要點(2)所提示的內容,甲公司擬發(fā)行的可轉換公司債券數(shù)額、期限和可分配利潤是否符合中國證監(jiān)會的有關規(guī)定?并分別說明理由。

題型:問答題

根據(jù)甲公司董事會擬訂的向特定對象發(fā)行普通股的方案,本次發(fā)行是否應當經(jīng)中國證監(jiān)會核準?并說明理由。

題型:問答題

乙公司在收購甲公司股份時,存在哪些不符合證券法律制度關于權益變動披露規(guī)定的行為?并說明理由。

題型:問答題

董事陳某是否應就投資軟件項目的損失對甲公司承擔賠償責任?并說明理由。

題型:問答題

公司董事會秘書鄭某主張其本人不應受處罰的抗辯是否成立?并說明理由。

題型:問答題

根據(jù)甲公司董事會擬訂的公開發(fā)行公司債券的方案,甲公司可否向公眾投資者公開發(fā)行公司債券?并說明理由。

題型:問答題

2015年11月1日董事會作出的決議是否獲得通過?并說明理由。

題型:問答題