A公司于2003年6月在上海證券交易所上市。2007年4月,A公司聘請B證券公司作為向不特定對象公開募集股份(以下簡稱“增發(fā)”)的保薦人。B證券公司就本次增發(fā)編制的發(fā)行文件有關要點如下:
(1)A公司最近3年的有關財務數(shù)據(jù)如下:
單位:萬元
(2)A公司于2005年10月為股東C公司違規(guī)提供擔保而被有關監(jiān)管部門責令改正。2006年1月,在經(jīng)過A公司董事會全體董事同意并作出決定后,A公司為信譽良好和業(yè)務往來密切的D公司向銀行一次借款1億元提供了擔保。
(3)A公司于2004年6月將所屬5000萬元委托E證券公司進行理財,直到2006年11月,E證券公司才將該委托理財資金全額返還A公司,A公司虧損財務費80萬元。
(4)本次增發(fā)的發(fā)行價格擬按公告招股意向書前20個交易日公司股票均價的90%確定。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:
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最新試題
在甲公司董事會擬訂的非公開發(fā)行公司債券的方案中,有哪些不符合證券法律制度規(guī)定之處?并分別說明理由。
根據(jù)本題要點(2)所提示的內(nèi)容,甲公司擬發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)額、期限和可分配利潤是否符合中國證監(jiān)會的有關規(guī)定?并分別說明理由。
恒利發(fā)展是否有義務回購股東孫某所持公司的股份?并說明理由。
在甲公司董事會擬訂的向特定對象發(fā)行普通股的方案中,有哪些不符合證券法律制度規(guī)定之處?并分別說明理由。
根據(jù)本題要點(2)所提示的內(nèi)容,甲公司本次發(fā)行的認股權證的行權價格和行權期間是否符合中國證監(jiān)會的有關規(guī)定?并分別說明理由。
孫某買賣風順科技股票的行為是否構成內(nèi)幕交易?并說明理由。
投資者張某關于其虧損系風順科技虛假陳述所致的主張是否成立?并說明理由。
臨時股東大會作出的公司債券發(fā)行決議,是否符合法定表決權比例?并說明理由。
根據(jù)本題要點(3)所提示的內(nèi)容,甲公司最近3年的利潤分配情況是否對本次發(fā)行的批準構成實質(zhì)性障礙?并說明理由。
2015年11月1日董事會作出的決議是否獲得通過?并說明理由。