2007年10月,私募股權(quán)投資基金“天翼資本”擬對恒信有限責任公司(簡稱恒信公司)進行股權(quán)投資。天翼資本調(diào)查發(fā)現(xiàn),恒信公司成立于2006年2月,注冊資本為2000萬元;自然人股東甲、乙和法人股東A公司分別認繳的出資比例為15%、15%和70%;甲、乙以現(xiàn)金出資,A公司以現(xiàn)金200萬元和500平米辦公用房作價1200萬元出資;甲、乙一次性繳付了全部出資,A公司則于首期繳付了200萬元現(xiàn)金,辦公用房于2006年6月交付恒信公司使用,但一直未辦理過戶手續(xù);按照股東協(xié)議的約定,A公司應于2006年6月底之前繳付全部出資。基于上述事實,天翼資本認為,A公司的首次出資額未達認繳總出資額的20%,不符合法定比例要求,且其實物出資義務尚未履行完畢。A公司遂應天翼資本要求,將辦公用房過戶給了恒信公司。
甲的同學丙在獲悉天翼資本有意投資恒信公司后提出,甲和丙在恒信公司成立前簽訂有股權(quán)代持協(xié)議,約定由丙實際出資并享受投資收益,甲僅作為名義股東代行股權(quán)。丙據(jù)此要求甲返還恒信公司分紅,并請求恒信公司確認股東身份。天翼資本經(jīng)調(diào)查確認,甲和丙之間的股權(quán)代持協(xié)議屬實,且不存在可能導致該協(xié)議無效的其他法定情形。但甲不同意確認丙的股東身份,只同意向丙返還出資本息,且拒絕返還分紅。對于丙的確認股東身份的請求,乙與A公司均表示反對,恒信公司遂予以拒絕。后經(jīng)天翼資本協(xié)調(diào),甲、丙于2007年11月達成和解,甲向丙返還300萬元出資款本息并給予高額補償,丙放棄其他請求并與甲解除股權(quán)代持協(xié)議。
2007年12月,天翼資本人股恒信公司,恒信公司同時整體改制為股份有限公司。
2009年3月,恒信公司獲準首次公開發(fā)行股票,并在深圳證券交易所掛牌上市。
2011年1月,恒信公司擬公開增發(fā)股票。證券公司調(diào)查發(fā)現(xiàn),恒信公司從2008年至2010年分別實現(xiàn)可分配利潤1080萬元、1800萬元和3000萬元,并累計分配利潤1280萬元,其中現(xiàn)金分紅480萬元。
證券公司認為恒信公司在利潤分配方面不符合增發(fā)條件,建議改換其他融資方式。恒信公司遂申請分期發(fā)行8000萬元公司債券,并獲證監(jiān)會核準。
2011年7月初,恒信公司開始與B上市公司洽談收購事宜。恒信公司總經(jīng)理秘書丁無意中聽到公司總經(jīng)理與董事長討論此事,遂于7月4日買入B公司股票3萬股。7月6日,市場出現(xiàn)收購傳聞,B公司股價當日及次日連續(xù)漲停。B公司詢證相關(guān)股東后,于7月8日發(fā)布公告,稱該公司的股東C公司正與恒信公司就收購事宜進行談判。B公司股票隨即停牌。
7月15日,恒信公司與C公司正式簽訂協(xié)議,收購后者所持B公司30%的股份,并發(fā)布相關(guān)公告,股票復牌。丁于7月18日悉數(shù)賣出此前買入的B公司股票,獲利豐厚。收購協(xié)議于2011年7月底履行完畢,恒信公司成為B公司的大股東。
2012年8月,B公司發(fā)布公告稱,恒信公司從二級市場再增持B公司1.5%的股份。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
最新試題
根據(jù)甲公司董事會擬訂的公開發(fā)行公司債券的方案,甲公司可否向公眾投資者公開發(fā)行公司債券?并說明理由。
2015年11月1日董事會作出的決議是否獲得通過?并說明理由。
根據(jù)本題要點(4)所提示的內(nèi)容,甲公司本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券,能否不提供擔保?乙公司的凈資產(chǎn)額、保證方式和保證范圍是否符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定?并分別說明理由。
乙公司在收購甲公司股份時,存在哪些不符合證券法律制度關(guān)于權(quán)益變動披露規(guī)定的行為?并說明理由。
根據(jù)甲公司董事會擬訂的向特定對象發(fā)行普通股的方案,本次發(fā)行是否應當經(jīng)中國證監(jiān)會核準?并說明理由。
乙、戊、辛公司在收購甲公司股份時,是否構(gòu)成一致行動人?并說明理由。
丁公司與甲公司的資產(chǎn)重組方案的三項內(nèi)容中,哪些不符合證券法律制度的規(guī)定?并說明理由。
甲公司董事李某將甲公司出現(xiàn)重大損失的信息泄露給其朋友王某是否符合法律規(guī)定?并說明理由。王某據(jù)此信息拋售甲公司股票的行為屬于何種性質(zhì)?并說明理由。
根據(jù)本題要點(3)所提示的內(nèi)容,甲公司最近3年的利潤分配情況是否對本次發(fā)行的批準構(gòu)成實質(zhì)性障礙?并說明理由。
根據(jù)本題要點(5)所提示的內(nèi)容,甲公司2015年度財務報表出現(xiàn)的問題是否對本次發(fā)行的批準構(gòu)成實質(zhì)性障礙?并說明理由。