單項(xiàng)選擇題在進(jìn)行跨境業(yè)務(wù)合作時(shí),應(yīng)審慎與以下境外機(jī)構(gòu)建立跨境業(yè)務(wù)合作關(guān)系:()。

A.不受任何監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管
B.沒有實(shí)質(zhì)經(jīng)營業(yè)務(wù)的(即空殼銀行)
C.屬于聯(lián)合國、我國、美國制裁實(shí)體名單范圍的
D.反洗錢內(nèi)控制度不健全的


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.單項(xiàng)選擇題涉及制裁名單業(yè)務(wù)時(shí),如客戶屬于美國OFAC制裁國家或地區(qū)的,在滿足以下()條件的情況下,該業(yè)務(wù)原則上不得辦理。

A.交易涉及美元清算
B.涉及任何美國公民或永久居民
C.涉及任何在美國境內(nèi)的個(gè)人或?qū)嶓w、注冊在美國的企業(yè)及其境外分支機(jī)構(gòu)/附屬機(jī)構(gòu)
D.其他選項(xiàng)都是

2.單項(xiàng)選擇題各分行在為客戶辦理業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)嚴(yán)格審查客戶是否與()等發(fā)布的恐怖組織及恐怖活動人員名單有關(guān)。

A.公安部
B.聯(lián)合國安理會決議
C.公安部與聯(lián)合國安理會決議
D.公安部與歐盟決議

3.單項(xiàng)選擇題各分行在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者提供一次性金融服務(wù)時(shí),如發(fā)現(xiàn)客戶屬于公安部發(fā)布的恐怖活動組織或恐怖活動人員名單范圍的,應(yīng)()。

A.立即向當(dāng)?shù)厝诵袌?bào)告
B.立即向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)及人行報(bào)告
C.拒絕為其提供金融和支付服務(wù),并立即向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)和國家安全機(jī)關(guān)報(bào)告
D.拒絕為其提供金融和支付服務(wù),并立即向當(dāng)?shù)厝诵袌?bào)告

最新試題

POS 機(jī)回訪制度是由于對客戶身份識別的要求,所建立的對已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。

題型:判斷題

關(guān)于反洗錢,以下說法錯誤的是()

題型:單項(xiàng)選擇題

人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合,積極推進(jìn)信息共享,建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制,推動緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。

題型:判斷題

下列哪些國家屬于金融行動特別工作組(FATF)定義的高風(fēng)險(xiǎn)國家或地區(qū)?()

題型:多項(xiàng)選擇題

各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育,及時(shí)通報(bào)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例,總結(jié)作案手段和特點(diǎn),交流防堵經(jīng)驗(yàn)做法,展示宣傳資料,提高一線人員的防范和識別能力,加強(qiáng)社公眾風(fēng)險(xiǎn)防范意識,有效勸阻、提示社會公眾謹(jǐn)防詐騙。

題型:判斷題

已經(jīng)拓展為特約商戶的,應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。

題型:判斷題

非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。()

題型:判斷題

義務(wù)機(jī)構(gòu)對原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》(中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布)規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評估后,認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報(bào)告工作需要的,仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)范圍,但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對其實(shí)際運(yùn)行效果的評估并及時(shí)完善相關(guān)交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)。

題型:判斷題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動,且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的,只要滿足了保存5年要求的,金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。()

題型:判斷題

鼓勵銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識別等多因素身份認(rèn)證方式,積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。

題型:判斷題