A.押品完整情況
B.押品保管情況
C.押品風(fēng)險(xiǎn)情況
D.權(quán)屬變更情況
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A.公司指定職員
B.公司高級(jí)管理人員
C.直接或間接擁有超過25%公司股權(quán)或者表決權(quán)的自然人
D.通過人事、財(cái)務(wù)等其他方式對(duì)公司進(jìn)行控制的自然人
A.持有商業(yè)銀行股權(quán)比例超過5%的法人或自然人
B.向商業(yè)銀行派駐董事的法人
C.向商業(yè)銀行派駐監(jiān)事的法人
D.向商業(yè)銀行派駐高級(jí)管理人員的法人
A.在建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)的客戶身份識(shí)別措施
B.在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間的持續(xù)識(shí)別和重新識(shí)別措施
C.自然人客戶受益所有人的識(shí)別措施
D.對(duì)特定自然人和特定類別業(yè)務(wù)的客戶身份識(shí)別措施
E.客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類管理措施
A.合法性
B.合規(guī)性
C.合理性
D.有效性
E.完整性
A.不低于每季度一次
B.不低于每半年一次
C.不低于每9個(gè)月一次
D.無需調(diào)整
最新試題
上海銀行總行行長在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)就重要經(jīng)營及管理事項(xiàng)對(duì)分行的授權(quán)為縱向授權(quán)，對(duì)總行業(yè)務(wù)部門或業(yè)務(wù)崗位的授權(quán)為（）。
《商業(yè)銀行押品管理指引》規(guī)定商業(yè)銀行應(yīng)對(duì)押品管理情況進(jìn)行定期或不定期檢查，重點(diǎn)檢查（），排查風(fēng)險(xiǎn)隱患，評(píng)估相關(guān)影響，并以書面形式在相關(guān)報(bào)告中反映。
以下哪些信息是可以通過外部數(shù)據(jù)驗(yàn)證的？（）
以下哪些屬于商業(yè)銀行主要股東？（）
放款特例審核的最終簽批人是（）。
根據(jù)銀監(jiān)規(guī)定，商業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易分為一般關(guān)聯(lián)交易、重大關(guān)聯(lián)交易，以下說法錯(cuò)誤的是（）。
客戶身份識(shí)別措施包括但不限于以下方面：（）
各單位應(yīng)根據(jù)上海銀行客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類管理要求，定期審核客戶的身份基本信息有無變化，客戶交易金額、交易頻率、交易方式是否與客戶身份、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營業(yè)務(wù)相符。其中，中風(fēng)險(xiǎn)客戶每（）重新審核一次。
并購交易中并購方的自籌資金比例不得低于（）。
對(duì)于貸后檢查發(fā)現(xiàn)集團(tuán)重大不利變化，應(yīng)及時(shí)采取措施有（）。