A.開展制裁風險盡職調(diào)查
B.充分分析制裁風險情況
C.提交至相應層級進行審批
D.確保其跨境業(yè)務不會給農(nóng)行帶來制裁合規(guī)風險
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A.極高風險
B.高風險
C.中高風險
D.中風險
A.對可疑交易所涉客戶及交易開展持續(xù)監(jiān)控
B.限制客戶交易
C.提升客戶洗錢風險等級
D.向金融監(jiān)管機構報告
A.對本業(yè)務條線反洗錢制度執(zhí)行情況開展盡職監(jiān)督檢查，落實本業(yè)務條線反洗錢工作存在問題的全面整改
B.組織本業(yè)務條線開展反洗錢宣傳和培訓
C.配合反洗錢監(jiān)管和反洗錢行政調(diào)查、協(xié)查、凍結等工作
D.配合反洗錢主管部門開展其他反洗錢工作
A.依法合規(guī)原則
B.風險為本原則
C.全面覆蓋原則
D.效益優(yōu)先原則
A.由于尚未發(fā)生資金交易，應持續(xù)關注該客戶，若將來發(fā)生異常交易，及時提交可疑報告
B.待客戶發(fā)生交易時，系統(tǒng)會自動產(chǎn)生交易預警，農(nóng)業(yè)銀行應進行盡職調(diào)查并及時處理預警，并上報可疑報告
C.應通過手工建立可疑交易預警的方式及時提交可疑交易報告
D.應要求客戶盡快補充、更正實際控制客戶的自然人、交易實際受益人身份信息，無須提交可疑報告
最新試題
如果金融機構懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關，金融機構應當依據(jù)法律要求，立即向（）報告。
根據(jù)《金融機構洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）
業(yè)務（含金融產(chǎn)品、金融服務）風險子項包括（）。
對反洗錢內(nèi)部控制基礎與環(huán)境的評價可以考慮哪些因素？（）
銀行業(yè)金融機構違反《銀行業(yè)金融機構反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構可以根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對其進行處罰？（）
二級制裁是美國政府針對非美國人實施的制裁懲罰，其主要制裁對象是與被美國政府制裁的個人、政體、組織或國家進行交易的非美國人。
對各類產(chǎn)品業(yè)務的固有風險評估可考慮哪些因素？（）
每年（），法人金融機構應當將單位負責人或主管反洗錢工作高級管理人員簽字確認的自評表及相關證明材料報送中國人民銀行或其分支機構。
根據(jù)《法人金融機構反洗錢分類評級管理辦法》，執(zhí)行指標主要用于評價？（）
關于大額交易和可疑交易報告，以下表述正確的是？（）