單項選擇題根據《法人金融機構反洗錢分類評級管理辦法》，執(zhí)行指標主要用于評價？（）

A.主要評價法人金融機構洗錢風險控制體系建設、工作機制運作等情況，包括制度完善程度、機制合理性、技術保障能力、人員配備與資質情況等內容。
B.主要評價法人金融機構反洗錢義務履行、對高風險客戶和高風險業(yè)務管理措施、自主風險管控能力等情況，包括客戶身份識別、客戶資料和交易記錄保存、大額交易和可疑交易報告、對高風險客戶的特別措施、對高風險業(yè)務的針對性措施、宣傳培訓、自主管理與審計等內容。
C.主要評價法人金融機構洗錢風險防控效果、接受及配合中國人民銀行及其分支機構監(jiān)管等情況，包括配合行政調查、接受現場檢查及被處罰情況、配合監(jiān)管工作情況等內容。
D.主要評價法人金融機構洗錢風險防控成果、有無重大違規(guī)事項、基層行評價、專業(yè)監(jiān)管部門評價等內容。


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題下面關于風險評估及客戶等級劃分時機表述正確的是？（）

A.對于新建立業(yè)務關系的客戶，金融機構應在建立業(yè)務關系后的10個工作日內劃分其風險等級。
B.原則上，風險等級最高的客戶的審核期限不得超過半年，低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長的兩倍。
C.對于首次建立業(yè)務關系的客戶，無論其風險等級高低，金融機構在初次確定其風險等級后的四年內至少應進行一次復核。
D.當客戶變更重要身份信息，金融機構應考慮重新評定客戶風險等級。

2.單項選擇題根據《金融機構洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）

A.金融機構應全面評估客戶及地域、業(yè)務、行業(yè)（職業(yè)）等方面的風險狀況，科學合理地為每一名客戶確定風險等級
B.金融機構應建立健全洗錢風險評估及客戶風險等級劃分流程，賦予同一客戶在本金融機構唯一的風險等級，但同一客戶可以被同一集團內的不同金融機構賦予不同的風險等級
C.金融機構應根據客戶風險狀況的變化，及時調整其風險等級及所對應的風險控制措施
D.金融機構應依據風險評估結果科學配置反洗錢資源，在洗錢風險較高的領域采取強化的反洗錢措施，在洗錢風險較低的領域采取簡化的反洗錢措施

4.多項選擇題根據《出口管制法》，下列關于明知出口經營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務的表述正確的是？（）

A.給予警告，責令停止違法行為
B.沒收違法所得
C.違法經營額十萬元以上的，并處違法經營額三倍以上五倍以下罰款
D.沒有違法經營額或者違法經營額不足十萬元的，并處十萬元以上五十萬元以下罰款

5.單項選擇題《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。

A.為了維護國家安全和利益，履行防擴散等國際義務，加強和規(guī)范出口管制
B.為了打擊走私
C.為了規(guī)范兩用物品定義
D.發(fā)展內循環(huán)經濟