A、金融機(jī)構(gòu)在為客戶提供現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)時(shí)，無論金額大小都應(yīng)當(dāng)要求客戶出示真實(shí)有效的身份證或其他身份證明文件，進(jìn)行核對(duì)并登記。
B、金融機(jī)構(gòu)不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易，不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。
C、金融機(jī)構(gòu)對(duì)先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性或者完整性有疑問的，應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶身份。
D、金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識(shí)別，認(rèn)為必要時(shí)，可以向有關(guān)部門核實(shí)客戶的有關(guān)身份信息。
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A.客戶多次要求銷戶但無法提供本人合法證明文件。
B.客戶要求基金份額雖然能提供合法證明文件，但要求非交易過戶。
C.客戶頻繁辦理基金份額的轉(zhuǎn)托管且無合理理由。
D.發(fā)現(xiàn)其他交易的金額、頻率、流向、性質(zhì)等有異常情形，經(jīng)分析認(rèn)為涉嫌洗錢的。
A、公安機(jī)關(guān)
B、人民法院
C、工商行政管理機(jī)關(guān)
D、稅務(wù)局
A、高風(fēng)險(xiǎn)客戶
B、中風(fēng)險(xiǎn)客戶
C、低風(fēng)險(xiǎn)客戶
D、無風(fēng)險(xiǎn)客戶
A、1天
B、2天
C、3天
D、5天
A、50，10
B、100，20
C、150，30
D、200，20
最新試題
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
特約商戶網(wǎng)站需注冊(cè)登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。
義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，或者對(duì)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。（）
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
關(guān)于反洗錢，以下說法錯(cuò)誤的是（）
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。
非自然人客戶受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。（）