單項選擇題根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定,進行反洗錢調(diào)查時,下列哪一種作法是不允許的()

A.調(diào)查人員不少于2人。
B.調(diào)查人員出示合法證件和調(diào)查通知書。
C.詢問金融機構(gòu)有關(guān)人員,要求其說明情況。
D.詢問時進行現(xiàn)場錄音,做為調(diào)查資料留存。


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1.單項選擇題根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定,進行反洗錢調(diào)查制作詢問筆錄時,下列哪一種作法是不允許的()

A.詢問筆錄交被詢問人核對。
B.被詢問人發(fā)現(xiàn)詢問筆錄有遺漏或差錯的,可以要求補充或者更正。
C.被詢問人確認筆錄無誤后,應(yīng)當簽名或蓋章。
D.詢問時根據(jù)實際情況需要可以不做詢問筆錄。

3.單項選擇題根據(jù)反洗錢法規(guī)定,在進行反洗錢調(diào)查時,下列哪種作法是不允許的()

A.在調(diào)查中需要進一步核查的,經(jīng)國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機構(gòu)的反洗錢部門負責人批準,可以將被調(diào)查對象的賬戶信息、交易記錄和其他有關(guān)資料帶走。
B.對可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料,可以予以封存。
C.調(diào)查人員封存文件、資料,應(yīng)當會同在場的金融機構(gòu)工作人員查點清楚,當場開列清單一式二份,由調(diào)查人員和在場的金融機構(gòu)工作人員簽名或者蓋章,一份交金融機構(gòu),一份附卷備查。
D.客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的,經(jīng)國務(wù)院反洗錢行政主管部門負責人批準,可以采取臨時凍結(jié)措施。

4.單項選擇題根據(jù)反洗錢法規(guī)定,下列關(guān)于臨時凍結(jié)的說法中,不正確的是()。

A.客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的,經(jīng)國務(wù)院反洗錢行政主管部門負責人批準,可以采取臨時凍結(jié)措施。
B.偵查機關(guān)接到報案后,對已按反洗錢法規(guī)定臨時凍結(jié)的資金,應(yīng)當及時決定是否繼續(xù)凍結(jié)。偵查機關(guān)認為需要繼續(xù)凍結(jié)的,依照反洗錢法的規(guī)定采取凍結(jié)措施。
C.偵查機關(guān)接到報案后,對已按反洗錢法規(guī)定臨時凍結(jié)的資金,應(yīng)當及時決定是否繼續(xù)凍結(jié)。偵查機關(guān)認為不需要繼續(xù)凍結(jié)的,應(yīng)當立即通知國務(wù)院反洗錢行政主管部門,國務(wù)院反洗錢行政主管部門應(yīng)當立即通知金融機構(gòu)解除凍結(jié)。
D.金融機構(gòu)在按照國務(wù)院反洗錢行政主管部門的要求采取臨時凍結(jié)措施后四十八小時內(nèi),未接到偵查機關(guān)繼續(xù)凍結(jié)通知的,應(yīng)當立即解除凍結(jié)。

5.單項選擇題按照《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定,關(guān)于開展反洗錢國際合作的依據(jù)和原則,下面哪一項是不正確的()

A.締結(jié)的國際條約
B.參加的國際條約
C.和平共處原則
D.平等互惠原則

最新試題

金融機構(gòu)未履行客戶身份識別義務(wù)的,()處一萬元以上五萬元以下罰款。

題型:多項選擇題

從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當依法接受中國人民銀行及其分支機構(gòu)的反洗錢和反恐怖融資的現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場監(jiān)管和反洗錢調(diào)查,按照中國人民銀行及其分支機構(gòu)的要求提供相關(guān)信息、數(shù)據(jù)和資料,對所提供的信息、數(shù)據(jù)和資料的()負責,不得拒絕、阻撓、逃避監(jiān)督檢查和反洗錢調(diào)查,不得謊報、隱匿、銷毀相關(guān)信息、數(shù)據(jù)和資料。

題型:多項選擇題

未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的,由授權(quán)的()派出機構(gòu)責令限期改正。

題型:單項選擇題

從業(yè)機構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶及其行為、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的,不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價值大小,應(yīng)當按本機構(gòu)可疑交易報告()規(guī)程確認為可疑交易后,及時提交可疑交易報告。

題型:填空題

不作為可疑交易報告的,應(yīng)當記錄分析排除的合理理由;確認為可疑交易的,應(yīng)當在可疑交易報告理由中完整記錄對()的分析過程。

題型:多項選擇題

從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當對哪些恐怖組織和恐怖活動人員名單開展實時監(jiān)測?

題型:問答題

(),由國務(wù)院反洗錢行政主管部門責令限期改正。

題型:多項選擇題

從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當按照(),收集必備要素信息,利用從可靠途徑、以可靠方式獲取的信息或數(shù)據(jù),采取合理措施識別、核驗客戶真實身份,確定并適時調(diào)整客戶風(fēng)險等級。對于先前獲得的客戶身份資料存疑的,應(yīng)當重新識別客戶身份。

題型:多項選擇題

從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當勤勉盡責,執(zhí)行客戶身份識別制度,遵循“()”原則,針對具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易采取合理措施,了解建立業(yè)務(wù)關(guān)系的目的和意圖,了解非自然人客戶的受益所有人情況,了解自然人客戶的交易是否為本人操作和交易的實際受益人。

題型:單項選擇題

從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當按照法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)規(guī)則,結(jié)合對()、的身份識別情況,對通過交易監(jiān)測標準篩選出的交易進行分析判斷,記錄分析過程。

題型:多項選擇題