單項選擇題()在審批新設金融機構或者金融機構增設分支機構時,應當審查新機構反洗錢內(nèi)部控制制度的方案;對于不符合反洗錢法規(guī)定的設立申請,不予批準。

A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會及其派出機構
B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構
C.中國保險監(jiān)督管理委員會及其派出機構
D.國務院有關金融機構監(jiān)督管理機構


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.單項選擇題客戶由他人代理辦理業(yè)務的,金融機構應當同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行()。

A.核對
B.登記
C.核對并登記
D.留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復印件

2.單項選擇題下列業(yè)務中不屬于一次性金融業(yè)務的是()

A.現(xiàn)金匯款
B.現(xiàn)鈔兌換
C.票據(jù)兌付
D.轉賬業(yè)務

3.單項選擇題根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定,金融機構在下列需核對客戶身份證件和其他身份證明文件的業(yè)務中描述不正確的是()。

A.建立業(yè)務關系
B.為客戶提供現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌換等一次性金融服務
C.客戶由他人代理辦理業(yè)務的
D.客戶人身保險、信托等業(yè)務合同的受益人不是客戶本人的

4.單項選擇題根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定,在對客戶進行身份識別時,下列哪些業(yè)務是金融機構可以開展的?()

A.為身份不明的客戶提供服務或者與其進行交易
B.通過第三方識別客戶身份
C.為客戶開立假名賬戶
D.為客戶開立匿名賬戶

5.單項選擇題根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定,進行反洗錢調(diào)查時,下列哪一種作法是不允許的()

A.調(diào)查人員不少于2人。
B.調(diào)查人員出示合法證件和調(diào)查通知書。
C.詢問金融機構有關人員,要求其說明情況。
D.詢問時進行現(xiàn)場錄音,做為調(diào)查資料留存。

最新試題

中國反洗錢監(jiān)測分析中心發(fā)現(xiàn)從業(yè)機構報送的大額交易報告或者可疑交易報告內(nèi)容要素不全或者存在錯誤的,可以向提交報告的從業(yè)機構發(fā)出補正通知,從業(yè)機構應當在接到補正通知之日起()個工作日內(nèi)補正。

題型:單項選擇題

從業(yè)機構應當執(zhí)行大額交易和可疑交易報告制度,制定報告操作規(guī)程,對本機構的大額交易和可疑交易報告工作做出統(tǒng)一要求。金融機構、非銀行支付機構以外的其他從業(yè)機構應當由總部或者總部指定的一個機構通過()提交全公司的大額交易和可疑交易報告。

題型:填空題

不作為可疑交易報告的,應當記錄分析排除的合理理由;確認為可疑交易的,應當在可疑交易報告理由中完整記錄對()的分析過程。

題型:多項選擇題

從業(yè)機構應當定期或者在()、()發(fā)生重大變化、拓展新的()、洗錢和恐怖融資風險狀況發(fā)生較大變化時,評估客戶身份識別措施的有效性,并及時予以完善。

題型:填空題

從業(yè)機構應當按照中國人民銀行、國務院有關金融監(jiān)督管理機構的要求和行業(yè)規(guī)則,建立()和()。

題型:填空題

從業(yè)機構應當勤勉盡責,執(zhí)行客戶身份識別制度,遵循“()”原則,針對具有不同洗錢或者恐怖融資風險特征的客戶、業(yè)務關系或者交易采取合理措施,了解建立業(yè)務關系的目的和意圖,了解非自然人客戶的受益所有人情況,了解自然人客戶的交易是否為本人操作和交易的實際受益人。

題型:單項選擇題

定期或者在發(fā)生特定風險時評估交易監(jiān)測標準和客戶行為監(jiān)測方案的(),并及時予以完善。

題型:填空題

履行客戶身份識別的程序有哪些?

題型:問答題

(),由國務院反洗錢行政主管部門責令限期改正。

題型:多項選擇題

金融機構拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的,致使洗錢后果發(fā)生的,處()。

題型:單項選擇題