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A.5
B.10
C.3
D.15
A.按旬做好新增客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分。根據(jù)對(duì)客戶上門核實(shí)結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行初期等級(jí)劃分。逐戶建立客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分檔案。
B.及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分系統(tǒng)中的等級(jí)劃分結(jié)果進(jìn)行調(diào)整，并在客戶風(fēng)險(xiǎn)檔案中進(jìn)行記錄。
C.填制《高風(fēng)險(xiǎn)客戶盡職調(diào)查表》，按月對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶交易進(jìn)行跟蹤并做好記錄。將高風(fēng)險(xiǎn)客戶名單報(bào)反洗錢系統(tǒng)操作人員，同時(shí)在客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分系統(tǒng)中進(jìn)行錄入，保持人工劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的結(jié)果與系統(tǒng)劃分的結(jié)果一致。
D.對(duì)評(píng)定為高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶身份基本信息應(yīng)每半年審核一次，及時(shí)更新客戶身份資料。
E.對(duì)反洗錢可疑交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)提取的可疑交易進(jìn)行篩選，對(duì)確認(rèn)較為可疑的交易通過系統(tǒng)進(jìn)行上報(bào)。并參照風(fēng)險(xiǎn)劃分標(biāo)準(zhǔn)，制作“反洗錢白名單”客戶清單，在反洗錢可疑交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)中進(jìn)行錄入。
最新試題
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
鼓勵(lì)銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識(shí)別等多因素身份認(rèn)證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。
非自然人客戶受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。（）
各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育，及時(shí)通報(bào)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例，總結(jié)作案手段和特點(diǎn)，交流防堵經(jīng)驗(yàn)做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識(shí)別能力，加強(qiáng)社公眾風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，有效勸阻、提示社會(huì)公眾謹(jǐn)防詐騙。
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場(chǎng)化特征。
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
“公轉(zhuǎn)私”交易對(duì)手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶。
當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長(zhǎng)、超過2000字符時(shí)，填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。
反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。