多項選擇題證券公司、期貨公司、基金管理公司以及其他從事基金銷售業(yè)務的機構在辦理資金賬戶開戶、銷戶、變更，資金存取等業(yè)務時，應當識別客戶身份，了解實際控制客戶的（）和交易的（），核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復印件或者影印件。
A、自然人
B、法人
C、受益人
D、實際受益人
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1.多項選擇題證券公司、期貨公司、基金管理公司以及其他從事基金銷售業(yè)務的機構在辦理以下業(yè)務時，應當識別客戶身份，了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人，核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復印件或者影印件（）
A、轉托管，指定交易、撤銷指定交易。
B、交易密碼掛失。
C、開通網(wǎng)上交易、電話交易等非柜面交易方式。
D、與客戶簽訂融資融券等信用交易合同。
2.多項選擇題對于保險費金額人民幣1萬元以上或者外幣等值1000美元以上且以現(xiàn)金形式繳納的財產保險合同，保險公司在訂立保險合同時，應確認投保人與被保險人的關系，核對投保人和人身保險（）的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記投保人、被保險人、法定繼承人以外的指定受益人的身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復印件或者影印件。
A、被保險人
B、法定繼承人
C、受益人
D、指定受益人
3.多項選擇題對于單個被保險人保險費金額人民幣2萬元以上或者外幣等值2000美元以上且以現(xiàn)金形式繳納的人身保險合同，保險公司在訂立保險合同時，應確認投保人與被保險人的關系，核對投保人和人身保險被保險人、法定繼承人以外的指定受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記（）、法定繼承人以外的（）的身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復印件或者影印件。
A、投保人
B、被保險人
C、受益人
D、指定受益人
4.多項選擇題信托公司在設立信托時，應當核對委托人的有效身份證件或者其他身份證明文件，了解信托財產的來源，登記（）的身份基本信息，并留存委托人的有效身份證件或者其他身份證明文件的復印件或者影印件。
A、委托人
B、受益人
C、指定受益人
D、法定受益人
5.多項選擇題自然人客戶的“身份基本信息”包括客戶的姓名、性別、國籍、（）、聯(lián)系方式，身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限?？蛻舻淖∷嘏c經(jīng)常居住地不一致的，登記客戶的經(jīng)常居住地。
A、職業(yè)
B、行業(yè)
C、住所地
D、工作單位地址
最新試題
“公轉私”交易對手常固定一人或幾人，且轉入個人名下同個賬戶。
題型：判斷題
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應予以特別關注。
題型：判斷題
針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。
題型：判斷題
非自然人客戶受益所有人識別結果不一定是自然人。（）
題型：判斷題
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉移隱藏至親屬賬戶。
題型：判斷題
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
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已經(jīng)拓展為特約商戶的，應當自其被列入黑名單之日起5日內予以清退。
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反洗錢監(jiān)管處罰的重點為：（）
題型：多項選擇題
對客戶真實職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。
題型：判斷題
受毒品犯罪形勢影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
題型：判斷題