A.應(yīng)當妥善保存客戶資料及其交易信息檔案
B.在受雇期間不得隨意透露客戶的資料和交易信息
C.在離職后也要受信息保密的約束
D.將客戶信息用于未經(jīng)客戶許可的其他目的
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A.編造引進資金的理由從銀行貸款
B.上市公司董事長變更,沒有進行披露
C.自制信用卡從銀行提款機提款
D.提供不完整的財務(wù)報表,以獲取銀行貸款
A.遵守法律法規(guī)
B.遵守行業(yè)自律規(guī)范
C.遵守所在機構(gòu)的規(guī)章制度
D.以上皆是
A.道德風(fēng)險
B.法律風(fēng)險
C.政策風(fēng)險
D.市場風(fēng)險
A.經(jīng)濟案件
B.違規(guī)經(jīng)營案件
C.成功堵截的案件
D.詐騙、搶劫、盜竊案件
A.公司、企業(yè)人員受賄罪
B.業(yè)務(wù)侵占罪
C.受賄罪
D.貪污罪
最新試題
以下哪些情況符合反洗錢現(xiàn)場檢查程序要求?()
證券期貨業(yè)機構(gòu)應(yīng)確??蛻麸L(fēng)險評估工作流程具有()或可追溯性。
金融機構(gòu)在報送可疑交易報告時,可通過下列哪些機構(gòu)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告?()
《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的施行時間是()
我國關(guān)于洗錢犯罪的主觀要件的規(guī)定,下列說法正確的是()
根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定,證券期貨業(yè)法人機構(gòu)的反洗錢年度報告內(nèi)容應(yīng)當覆蓋()
金融機構(gòu)配合開展反洗錢調(diào)查是指金融機構(gòu)根據(jù)()的調(diào)查要求,對有關(guān)可疑客戶及可疑交易的情況配合進行調(diào)查和反饋。
證券期貨業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)綜合考慮客戶背景、社會經(jīng)濟活動特點等各方面情況,衡量本機構(gòu)對其開展客戶盡職調(diào)查工作的難度,評估客戶風(fēng)險??蛻麸L(fēng)險子項包括()
涉及恐怖活動的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間,符合以下情形之一的,有關(guān)賬戶可以進行款項收取或者資產(chǎn)受讓()。
《禁止非法販運麻醉藥品和精神藥物公約》由()發(fā)布。