多項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中關(guān)于金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)說法正確的是（）

A.金融機(jī)構(gòu)必須設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作。
B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照反洗錢法規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度。
C.未設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)的應(yīng)指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作。
D.金融機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)。


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2.多項(xiàng)選擇題下列交易或行為中，不屬于應(yīng)當(dāng)進(jìn)行報(bào)告的可疑交易的是（）。

A.甲某的證券賬戶自一年前開戶，一直沒有使用，其資金賬戶昨天剛進(jìn)行一筆大額轉(zhuǎn)帳轉(zhuǎn)給乙某，今天又收到丙某轉(zhuǎn)來的一筆大額款項(xiàng)。
B.保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人代付保費(fèi)，并說明資金來源。
C.位于南美洲的某國屬于洗錢高風(fēng)險(xiǎn)國家，A證券公司發(fā)現(xiàn)客戶丁某和該國家有一些業(yè)務(wù)聯(lián)系。
D.戊公司堅(jiān)持要B保險(xiǎn)公司將其退還的保費(fèi)（該保費(fèi)是戊公司自己繳納的）轉(zhuǎn)入庚公司賬戶，因?yàn)槲旃緞偤们犯疽还P貨款，金額與保費(fèi)相同。

3.多項(xiàng)選擇題下列行為中，商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社、郵政儲匯機(jī)構(gòu)、政策性銀行、信托投資公司應(yīng)當(dāng)作為可疑交易進(jìn)行報(bào)告的有（）。

A.與來自于販毒、走私、恐怖活動、賭博嚴(yán)重地區(qū)或者避稅型離岸金融中心的客戶之間的資金往來活動在短期內(nèi)明顯增多，或者頻繁
發(fā)生大量資金收付。
B.客戶用于境外投資的購匯人民幣資金大部分為現(xiàn)金或者從非同名銀行賬戶轉(zhuǎn)入。
C.外商投資企業(yè)外方投入資本金數(shù)額超過批準(zhǔn)金額或者借入的直接外債，從其有關(guān)聯(lián)企業(yè)的第三國匯入。
D.外商投資企業(yè)以外幣現(xiàn)金方式進(jìn)行投資或者在收到投資款后，在短期內(nèi)將資金迅速轉(zhuǎn)到境外，與其生產(chǎn)經(jīng)營支付需求不符。

4.多項(xiàng)選擇題對（）的大額交易，如未發(fā)現(xiàn)該交易可疑的，金融機(jī)構(gòu)可以不報(bào)告。

A.定期存款到期后，不直接提取或者劃轉(zhuǎn)，而是本金或者本金加全部或者部分利息續(xù)存入在同一金融機(jī)構(gòu)開立的同一戶名下的另一賬戶。
B.定期存款的本金或者本金加全部或者部分利息轉(zhuǎn)入在同一金融機(jī)構(gòu)開立的另一戶名下的賬戶內(nèi)的活期存款。
C.實(shí)盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換。
D.金融機(jī)構(gòu)同業(yè)拆借、在銀行間債券市場進(jìn)行的債券交易。

5.多項(xiàng)選擇題主查人職責(zé)（）。

A.確認(rèn)現(xiàn)場檢查結(jié)果。
B.決定現(xiàn)場檢查進(jìn)度。
C.組織起草《現(xiàn)場檢查報(bào)告》和《現(xiàn)場檢查意見書》等檢查文件。
D.管理被查單位提供的業(yè)務(wù)檔案和有關(guān)資料。