單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)建立適當(dāng)?shù)臋C(jī)制，確保（）及時(shí)關(guān)注并評(píng)估本金融機(jī)構(gòu)因與境外金融機(jī)構(gòu)之間開(kāi)展業(yè)務(wù)合作而可能出現(xiàn)的洗錢風(fēng)險(xiǎn)，確保高級(jí)管理層及反洗錢合規(guī)管理部門及時(shí)獲得業(yè)務(wù)條線風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估信息，以便釆取有效措施處置風(fēng)險(xiǎn)。

A.董事會(huì)
B.高級(jí)管理層
C.業(yè)務(wù)條線
D.反洗錢合規(guī)管理部門


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.單項(xiàng)選擇題反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查組應(yīng)按（）確定的時(shí)間離開(kāi)被檢查機(jī)構(gòu)。

A.檢查目標(biāo)責(zé)任書
B.現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管責(zé)任書
C.現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書
D.可疑客戶檢查書

2.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)對(duì)恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員與他人共同擁有或者控制的資產(chǎn)采取凍結(jié)措施，但該資產(chǎn)在采取凍結(jié)措施時(shí)無(wú)法分割或者確定份額的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.向其總部報(bào)告，并依據(jù)總部意見(jiàn)采取相應(yīng)措施。
B.向中國(guó)人民銀行報(bào)告，并依據(jù)中國(guó)人民銀行反饋意見(jiàn)采取相應(yīng)措施。
C.一并采取凍結(jié)措施。
D.向公安機(jī)關(guān)報(bào)告，并依據(jù)公安機(jī)關(guān)反饋意見(jiàn)采取相應(yīng)措施。

3.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)接收境外匯入款時(shí)，如境外匯款人住所不明確，可登記（）。

A.匯款人國(guó)籍
B.資金匯出地名稱
C.收款人住所
D.其他信息

4.單項(xiàng)選擇題以下交易中，需報(bào)送大額交易報(bào)告的是（）。

A.300萬(wàn)元的定期存款到期后，續(xù)存入在同一金融機(jī)構(gòu)開(kāi)立的同一戶名下的另一賬戶。
B.某司法局收到其他單位的300萬(wàn)元轉(zhuǎn)賬。
C.某武警部隊(duì)文工團(tuán)向個(gè)體工商戶轉(zhuǎn)賬300萬(wàn)元。
D.某市人民政協(xié)機(jī)關(guān)向某培訓(xùn)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)賬300萬(wàn)元。

5.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)工作人員如發(fā)現(xiàn)交易與監(jiān)控名單所列國(guó)家（地區(qū)）、組織、個(gè)人有關(guān)，應(yīng)首先（），并按有關(guān)規(guī)定提交可疑交易報(bào)告。

A.送交金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理層審核
B.移送當(dāng)?shù)匕踩块T
C.移送當(dāng)?shù)毓膊块T
D.進(jìn)行凍結(jié)