多項選擇題客戶由他人代理在金融機構(gòu)辦理業(yè)務(wù)的，當(dāng)對被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對時，應(yīng)當(dāng)對代理人采取哪些身份識別措施。（）

A.核對代理人的有效身份證件或者身份證明文件
B.登記代理人的職業(yè)
C.登記代理人的身份證件或者身份證明文件的種類
D.登記代理人的身份證件或者身份證明文件的號碼


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1.多項選擇題在處理境外匯入款時，金融機構(gòu)應(yīng)采取下列哪些措施（）。

A.審查匯款人、收款人的信息是否完整
B.在交易處理過程中，發(fā)現(xiàn)問題的，應(yīng)及時采取要求境外機構(gòu)補充信息、查詢相關(guān)數(shù)據(jù)系統(tǒng)等合理措施
C.當(dāng)收款人接收的境外匯入款金額達到單筆人民幣1萬元或者外幣等值1000美元以上時，應(yīng)通過核對或者查看已留存的客戶有效身份證件核實收款人身份
D.懷疑客戶交易涉嫌洗錢的，應(yīng)按規(guī)定提交可疑交易報告。

2.多項選擇題中國人民銀行及其分支機構(gòu)根據(jù)（），組織實施執(zhí)法檢查。

A.執(zhí)法檢查計劃
B.監(jiān)督管理中發(fā)現(xiàn)的問題
C.舉報信息
D.上級行的要求以及其他履行職責(zé)的需要

3.多項選擇題發(fā)現(xiàn)未按規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的，可依法采取的措施有（）。

A.責(zé)令限期改正
B.情節(jié)嚴(yán)重的，可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證
C.情節(jié)嚴(yán)重的，建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)依法責(zé)令金融機構(gòu)對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分
D.處二十萬元以上五十萬元以下罰款

4.多項選擇題銀行柜員發(fā)現(xiàn)客戶身份證件或身份證明文件已經(jīng)過期，應(yīng)（）。

A.立刻終止與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系
B.通知客戶更新身份資料
C.如果客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，中止辦理新業(yè)務(wù)
D.完整留存通知客戶更新資料的工作記錄

5.單項選擇題選項中交易的發(fā)生額都在200萬元以上，哪一種屬于大額交易報告的范圍。（）

A.國際金融組織和外國政府貸款轉(zhuǎn)貸業(yè)務(wù)項下的交易
B.國際金融組織和外國政府貸款項下的債務(wù)掉期交易
C.商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社、郵政儲匯機構(gòu)、政策性銀行發(fā)起的稅收、錯賬沖正、利息支付交易
D.法人、其他組織和個體工商戶銀行賬戶之間轉(zhuǎn)賬交易

最新試題

涉及恐怖活動的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間，符合以下情形之一的，有關(guān)賬戶可以進行款項收取或者資產(chǎn)受讓（）。

題型：多項選擇題

證券期貨業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括（）

題型：多項選擇題

以下哪類金融機構(gòu)不是《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》新增的適用對象？（）

題型：單項選擇題

金融機構(gòu)配合開展反洗錢調(diào)查是指金融機構(gòu)根據(jù)（）的調(diào)查要求，對有關(guān)可疑客戶及可疑交易的情況配合進行調(diào)查和反饋。

題型：多項選擇題

金融行動特別工作組（FATF）提出的反洗錢有效性評估的直接目標(biāo)，包括以下哪些方面？（）

題型：多項選擇題

下列關(guān)于洗錢的危害性的說法中，錯誤的是（）

題型：單項選擇題

證券期貨業(yè)機構(gòu)對于（）客戶要了解其金來源、資金用途、經(jīng)濟狀況或者經(jīng)營狀況等信息，加強對其金融蛟交易活動的監(jiān)測分析。

題型：單項選擇題

（）年，F(xiàn)ATF《四十項建議》規(guī)定，將洗錢行為規(guī)定為犯罪。

題型：單項選擇題

中國人民銀行于（）成立了中國反洗錢監(jiān)測分析中心。

題型：單項選擇題

《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的施行時間是（）

題型：單項選擇題