A.與現(xiàn)金的關(guān)聯(lián)程度
B.特殊業(yè)務(wù)類型的交易頻率
C.跨境交易
D.代理交易
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法
B.金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法
C.反洗錢法
D.刑法
A.可能會被他人借用自己的名義從事非法活動
B.可能協(xié)助他人完成洗錢和恐怖融資活動
C.可能成為他人金融詐騙活動的替罪羊
D.個人誠信狀況受到合理懷疑
A.該銀行應(yīng)該對該客戶進行重新識別
B.該銀行應(yīng)對客戶這種異常交易行為進行分析識別
C.該銀行在開展盡職調(diào)查后仍無法找到合理理由時，可調(diào)高該客戶洗錢風(fēng)險等級
D.該銀行需要核對并留存該客戶有效身份證件及復(fù)印件
A.對檢查組工作進行監(jiān)督
B.對檢查情況提出異議
C.舉報檢查人員違法違紀(jì)行為
D.拒絕現(xiàn)場檢查
A.客戶背景
B.客戶社會經(jīng)濟活動特點
C.客戶聲譽
D.權(quán)威媒體披露信息
最新試題
風(fēng)險等級劃分后，金融機構(gòu)應(yīng)（）。
金融機構(gòu)保存的客戶身份資料和交易記錄應(yīng)當(dāng)全面、完整，足以再現(xiàn)（）反映交易真實情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料。
證券期貨業(yè)機構(gòu)應(yīng)確?？蛻麸L(fēng)險評估工作流程具有（）或可追溯性。
FATF創(chuàng)始國包括西方七國在內(nèi)的15個國家以及歐盟歐洲委員會。
客戶身份識別完整性原則是指（）
證券期貨業(yè)機構(gòu)對于（）客戶要了解其金來源、資金用途、經(jīng)濟狀況或者經(jīng)營狀況等信息，加強對其金融蛟交易活動的監(jiān)測分析。
金融機構(gòu)在報送可疑交易報告時，可通過下列哪些機構(gòu)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告？（）
根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，證券期貨業(yè)法人機構(gòu)的反洗錢年度報告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)覆蓋（）
反洗錢調(diào)查的客體不包括（）
《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的施行時間是（）