判斷題開展私人銀行業(yè)務過程中，在私人銀行業(yè)務辦理之后，即資金實際進入到銀行賬戶體系之后，才需要開始進行反洗錢監(jiān)測活動并完善反洗錢流程。

您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

2.多項選擇題以下關于農(nóng)村中小金融機構法律風險管理體系建設的基本方向，說法正確的有（）

A、制定法律風險管理標準
B、強化法律風險管理的組織職能
C、執(zhí)行法律風險管理的基本流程
D、培育良好的法律風險管理文化
E、建立符合機構實際經(jīng)營管理的法律風險管理體系

3.多項選擇題農(nóng)村中小金融機構法律風險管理體系建設的目標包括有（）

A、構建完善的法律風險管理組織體系，突出法律風險管理的重要性和專業(yè)性，明確法律風險管理的職責，實現(xiàn)對法律風險的垂直化、集中化管理
B、構建高效的法律風險管理流程、制度體系，能夠針對不斷變化的內外部環(huán)境，運用科學的方法，全面、系統(tǒng)地識別和分析面臨的法律風險
C、建立先進的企業(yè)法律風險管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)法律風險識別、評價、控制、實施評估的動態(tài)管理和持續(xù)更新，形成法律風險管理的長效機制
D、培育良好的企業(yè)法律風險管理文化體系，強化事前防范、全員參與的法律風險管理理念，提升企業(yè)員工的法律風險管理意識，營造良好的企業(yè)合規(guī)文化氛圍
E、持續(xù)優(yōu)化法律風險管理體系，促進機構法律風險管理能力提升，機構業(yè)績明顯提升

5.多項選擇題根據(jù)巴塞爾委員會提出的《巴塞爾協(xié)議Ⅱ框架完善建議》，有效的風險管理體系應包含以下哪些關鍵因素（）

A、董事會和高級管理層的積極監(jiān)督
B、恰當?shù)娘L險政策、程序和限額
C、對風險的全面和及時識別、計量、緩釋、控制、監(jiān)測和報告
D、在業(yè)務條線和全行層面都具備合適的管理信息系統(tǒng)
E、全面的內部控制

最新試題