A.了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人
B.核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件
C.登記客戶身份基本信息
D.留存有效身份證件或其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.核對并留存經(jīng)過公證的境外有效商業(yè)注冊登記證明文件
B.登記經(jīng)過公證的境外有效商業(yè)注冊登記證明文件的名稱、號碼和有效期限
C.登記對公客戶的控股股東、法定代表人、負(fù)責(zé)人
D.登記授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件的種類、號碼、有效期限
A.客戶到柜面從賬戶取現(xiàn)交易后，立即在同一網(wǎng)點ATM機具向某敏感地區(qū)賬戶存現(xiàn)
B.客戶個人賬戶長期無交易，今年起頻繁接收境外非政府組織資金跨境匯入，并立即通過ATM取現(xiàn)，賬戶
C.客戶賬戶頻繁發(fā)生境外IP地址登錄網(wǎng)上銀行，控制賬戶向某涉恐人員親友賬戶轉(zhuǎn)賬
D.客戶賬戶開立后兩年內(nèi)定期收取某境外慈善機構(gòu)賬戶轉(zhuǎn)賬，且金額相同，且該客戶登記職業(yè)為“學(xué)生”
A.未核對代理人張某的身份證
B.未登記代理人張某的身份基本信息
C.未留存代理人張某的身份證復(fù)印件
D.未采取合理方式確認(rèn)代理關(guān)系的存在
A.確保反洗錢工作合規(guī)免責(zé)
B.有效防范洗錢風(fēng)險
C.保障業(yè)務(wù)發(fā)展不受限制
D.避免受到監(jiān)管處罰
A.向銀行業(yè)監(jiān)管機關(guān)報告
B.上調(diào)客戶風(fēng)險等級
C.持續(xù)跟蹤監(jiān)測
D.凍結(jié)
最新試題
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。
貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
開戶時，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網(wǎng)核查。
義務(wù)機構(gòu)對原《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布）規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進行評估后，認(rèn)為符合本機構(gòu)業(yè)務(wù)實際和可疑交易報告工作需要的，仍可納入本機構(gòu)的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)范圍，但應(yīng)當(dāng)加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關(guān)交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)。
當(dāng)同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達到5萬元（含）以上時，應(yīng)當(dāng)要求個人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
關(guān)于反洗錢，以下說法錯誤的是（）
義務(wù)機構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)，或者對交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機構(gòu)報備。（）
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）