問答題《反洗錢法》規(guī)定,履行反洗錢義務的機構及其工作人員依法提交的哪一個報告,并受法律保護?

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2.多項選擇題反洗錢內部審計包括()環(huán)節(jié)。

A.檢查發(fā)現問題
B.通報問題
C.跟蹤整改
D.責任認定

3.多項選擇題反洗錢內部控制制度包括哪些內容()

A.客戶身份識別及洗錢風險等級分類、客戶身份資料和交易記錄保存、大額交易和可疑交易報告制度
B.反洗錢考核、評估和內部審計制度
C.反洗錢培訓宣傳制度
D.配合反洗錢調查和保密制度

4.多項選擇題為對私客戶辦理規(guī)定金額以上一次性金融業(yè)務和以開立賬戶等方式建立業(yè)務關系需登記的客戶身份基本信息包括()。

A.客戶的住所地或者工作單位地址
B.客戶的聯系方式
C.客戶的身份證件或者身份證明文件的種類
D.客戶的身份證件或者身份證明文件號碼和有效期限

5.多項選擇題金融機構為不在本機構開立賬戶的客戶提供符合()條件的現金匯款、現鈔兌換、票據兌付等一次性金融服務時,需要進行客戶身份識別。

A.交易金額單筆人民幣1萬元以上
B.交易金額單筆人民幣10萬元以上
C.交易金額單筆外幣等值10000美元以上
D.交易金額單筆外幣等值1000美元以上

最新試題

當重點可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時,填寫分析判斷的主要依據和理由。完整的分析內容以附件形式上報。

題型:判斷題

個人被列入暫停持境內銀行卡在境外提取現金名單的,不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現金明細。

題型:判斷題

不同的開戶人留存的電話和聯系地址相同是正常的現象。

題型:判斷題

對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶,應適當調高其洗錢風險等級。

題型:判斷題

人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機關、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機構應加強溝通、密切配合,積極推進信息共享,建立高效運轉的緊急止付和快速凍結工作機制,推動緊急止付和快速凍結順利實施。

題型:判斷題

POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求,所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調查。

題型:判斷題

義務機構總部制定交易監(jiān)測標準,或者對交易監(jiān)測標準作出重大調整的,應當向人民銀行或其分支機構報備。()

題型:判斷題

反洗錢報告機構應于每年度結束后20日內將本機構反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構總部。

題型:判斷題

數據完整性和邏輯驗證是各業(yè)務系統(tǒng)信息采集、反洗錢數據傳輸流程中的基礎環(huán)節(jié)。

題型:判斷題

金融機構在進行洗錢風險評估時應遵循()原則,不得向客戶或其他與反洗錢工作無關的第三方泄露風險評估結果信息。

題型:單項選擇題