A.客戶(hù)身份識(shí)別及洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類(lèi)、客戶(hù)身份資料和交易記錄保存、大額交易和可疑交易報(bào)告制度
B.反洗錢(qián)考核、評(píng)估和內(nèi)部審計(jì)制度
C.反洗錢(qián)培訓(xùn)宣傳制度
D.配合反洗錢(qián)調(diào)查和保密制度
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A.客戶(hù)的住所地或者工作單位地址
B.客戶(hù)的聯(lián)系方式
C.客戶(hù)的身份證件或者身份證明文件的種類(lèi)
D.客戶(hù)的身份證件或者身份證明文件號(hào)碼和有效期限
A.交易金額單筆人民幣1萬(wàn)元以上
B.交易金額單筆人民幣10萬(wàn)元以上
C.交易金額單筆外幣等值10000美元以上
D.交易金額單筆外幣等值1000美元以上
A.客戶(hù)職業(yè)、年齡、收入等基本信息
B.交易的可疑特征
C.客戶(hù)的歷史交易情況
D.關(guān)聯(lián)客戶(hù)基本信息和交易情況
A.了解實(shí)際控制客戶(hù)的自然人和交易的實(shí)際受益人
B.核對(duì)客戶(hù)的有效身份證件或者其他身份證明文件
C.登記客戶(hù)身份基本信息
D.留存有效身份證件或其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件
A.核對(duì)并留存經(jīng)過(guò)公證的境外有效商業(yè)注冊(cè)登記證明文件
B.登記經(jīng)過(guò)公證的境外有效商業(yè)注冊(cè)登記證明文件的名稱(chēng)、號(hào)碼和有效期限
C.登記對(duì)公客戶(hù)的控股股東、法定代表人、負(fù)責(zé)人
D.登記授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件的種類(lèi)、號(hào)碼、有效期限
最新試題
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作，作案媒介呈現(xiàn)出專(zhuān)業(yè)化和市場(chǎng)化特征。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢(qián)數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶(hù)。
反洗錢(qián)報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
對(duì)客戶(hù)真實(shí)職業(yè)信息的了解，對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。
非自然人客戶(hù)受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。（）
已經(jīng)拓展為特約商戶(hù)的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
不同的開(kāi)戶(hù)人留存的電話(huà)和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
貴金屬交易場(chǎng)所、交易商在提供服務(wù)或者開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶(hù)。
客戶(hù)身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢(qián)調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢(qián)調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿(mǎn)時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿(mǎn)足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）