單項(xiàng)選擇題LOF發(fā)售除可通過(guò)深圳證券交易所會(huì)員中具有基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的證券營(yíng)業(yè)部門(mén)認(rèn)購(gòu)上市開(kāi)放式基金，也可通過(guò)（）的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)上市開(kāi)放式基金。

A.基金管理人及其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
B.基金托管人及其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
C.基金托管人
D.基金管理人


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1.單項(xiàng)選擇題根據(jù)有關(guān)規(guī)定，登記結(jié)算公司于權(quán)益登記日（R日）登記送股.則在上海證券交易所送股及轉(zhuǎn)增股本產(chǎn)生的新增可上市流通股份在（）上市流通。

A、R日當(dāng)日
B、R日后第一個(gè)交易日
C、R日后第二個(gè)交易日
D、R日后第三個(gè)交易日

3.單項(xiàng)選擇題（）是評(píng)價(jià)營(yíng)業(yè)部硬件設(shè)備的關(guān)鍵。

A、信息系統(tǒng)
B、通訊設(shè)備
C、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
D、交易平臺(tái)

4.單項(xiàng)選擇題證券營(yíng)業(yè)部的自有資金不包括（）。

A、總部撥付的營(yíng)運(yùn)資金
B、從管理費(fèi)用列支的專(zhuān)用基金
C、留存的專(zhuān)用基金
D、未分配利潤(rùn)

5.單項(xiàng)選擇題標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是指（）的比率。

A、債券現(xiàn)券折算成債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券
B、債券市場(chǎng)價(jià)格折算成債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券
C、債券的票面利率折算成債券市場(chǎng)價(jià)格
D、債券市值折算成債券面值

6.單項(xiàng)選擇題按（）劃分，可將權(quán)證分為股本權(quán)證和備兌權(quán)證。

A、結(jié)算方式
B、發(fā)行人
C、買(mǎi)賣(mài)方向
D、權(quán)利行使期限

8.單項(xiàng)選擇題由于影響證券市場(chǎng)的因素發(fā)生不可預(yù)見(jiàn)的變化而導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)損失的風(fēng)險(xiǎn)是（）。

A、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C、管理風(fēng)險(xiǎn)
D、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

9.單項(xiàng)選擇題（），深圳證券交易所中小企業(yè)板塊開(kāi)始啟動(dòng)。

A、2004年4月28日
B、2004年5月27日
C、2004年8月27日
D、2004年11月27日

10.單項(xiàng)選擇題證券公司向外部報(bào)送的自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告中，不包括（）。

A、自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶(hù)、席位情況
B、自營(yíng)業(yè)務(wù)交易量
C、自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告
D、涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策