多項選擇題資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業(yè)務應當履行的職責包括()

A.監(jiān)督證券公司集合資產管理計劃的經營運作,發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者集合資產管理合同約定的,應當要求改正;未能改正的,應當拒絕執(zhí)行,并向中國證監(jiān)會報告
B.執(zhí)行投資人的投資或者清算指令,并負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來
C.出具資產托管報告
D.安全保管集合資產管理計劃資產


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1.單項選擇題按照()的原則,在認購的股票過戶前,股票的權益仍屬于認購人。

A.所有權固定
B.權益與所有權分離
C.權益固定
D.權益與所有權一致

3.單項選擇題關于網上定價發(fā)行的認購成功者的確認方式,下面選項中正確的是()。

A.按抽簽決定認購成功者
B.按價格優(yōu)先原則決定認購成功者
C.按時間優(yōu)先原則決定認購成功者
D.按客戶優(yōu)先原則決定認購成功者

4.單項選擇題在證券賬戶卡的掛失補辦過程中,補辦新號碼證券賬戶卡的,按規(guī)定數據格式將有關資料傳送()。

A.相關證券公司
B.相關經紀人員
C.中國結算公司
D.中國證監(jiān)會

5.單項選擇題在我國證券市場發(fā)展過程中,投資者進行證券交易的資金存取方式曾先后有多種。下列各項中()不是我國曾出現(xiàn)過的資金存取的方式。

A.證券營業(yè)部自辦資金存取
B.委托銀行代理資金存取
C.結算公司代理資金存取
D.銀證轉賬存取

最新試題

目前,上海證券交易所用于國債買斷式回購交易的券種有()。

題型:多項選擇題

全國銀行間債券市場回購的債券是指經中國人民銀行批準可用于在全國銀行間債券市場進行交易的()。

題型:多項選擇題

在()情況下,會員需要在中國證券登記結算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續(xù)。

題型:多項選擇題

下列各項中,()是證券交易所特別會員的義務。

題型:多項選擇題

證券交易所每年應對從事證券經紀業(yè)務的會員的()方面進行抽樣或者全面檢查,并將檢查結果報告中國證監(jiān)會。

題型:多項選擇題

對送股的股權登記,增加某股東股數的計算依據包括()。

題型:多項選擇題

合格境外機構投資者在經批準的投資額度內,可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具,包括()。

題型:多項選擇題

根據《證券法》的規(guī)定,股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后,公司發(fā)生的下列情形中,國務院證券監(jiān)督管理機構可以決定暫停公司債券上市交易的有()。

題型:多項選擇題

按照《證券法》規(guī)定,設立證券公司,其主要股東應當具備的條件有()。

題型:多項選擇題

防范證券經紀業(yè)務合規(guī)風險的主要措施包括()。

題型:多項選擇題