A.客戶的法定名稱、注冊地國別、英文名稱（如有）
B.25%以上控股股東（如有）名稱、注冊地國別
C.受益所有人（如有）姓名、身份證明文件號碼、國籍
D.董事會(huì)及高管層姓名、國籍（如有）和身份證明文件號碼（如有）
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A.拒絕交易
B.繼續(xù)交易
C.凍結(jié)交易資金
D.關(guān)閉賬戶
A.信息補(bǔ)正包括交易信息補(bǔ)正和客戶信息補(bǔ)正，各級機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到補(bǔ)正清單后的5個(gè)工作日內(nèi)完成信息補(bǔ)正
B.集中補(bǔ)正由一級分行運(yùn)營后臺中心依托事后監(jiān)督傳票影像系統(tǒng)等實(shí)施，或由一級分行根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)情況組織實(shí)施
C.手工補(bǔ)正由接到補(bǔ)正任務(wù)的各級機(jī)構(gòu)實(shí)施
D.凡屬于客戶信息系統(tǒng)中基本信息遺漏或錯(cuò)誤的，營業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)聯(lián)系客戶進(jìn)行客戶身份重新識別，補(bǔ)充完善客戶信息系統(tǒng)的相關(guān)信息
A.客戶來自金融行動(dòng)特別工作組（FATF）發(fā)布、更新的洗錢和恐怖融資高風(fēng)險(xiǎn)國家或地區(qū)
B.客戶為外國政要、國際組織高級管理人員及其特定關(guān)系人
C.股權(quán)或者控制權(quán)結(jié)構(gòu)異常復(fù)雜的非自然人客戶，或其受益所有人來自洗錢和恐怖融資高風(fēng)險(xiǎn)國家或者地區(qū)。其中受益所有人是指通過逐層深入明確為最終控制非自然人客戶及交易過程或者最終享有交易利益的自然人
D.洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)等級為高風(fēng)險(xiǎn)的客戶
A.通過在農(nóng)行境內(nèi)機(jī)構(gòu)開立的賬戶或者境內(nèi)銀行卡所發(fā)生的大額交易
B.通過境外銀行卡在農(nóng)行發(fā)生的大額交易
C.不通過賬戶或者銀行卡在農(nóng)行發(fā)生的大額交易
D.通過境外銀行卡在他行發(fā)生的大額交易
A.中低風(fēng)險(xiǎn)等級的下調(diào)由營業(yè)機(jī)構(gòu)逐級上報(bào)至一級支行客戶管理部門審核，經(jīng)一級支行反洗錢主管部門審定后確定
B.中風(fēng)險(xiǎn)等級的下調(diào)由營業(yè)機(jī)構(gòu)逐級上報(bào)至二級分行客戶管理部門審核，經(jīng)二級分行反洗錢主管部門審定后確定
C.高風(fēng)險(xiǎn)等級的下調(diào)由營業(yè)機(jī)構(gòu)逐級上報(bào)至一級分行客戶管理部門審核，經(jīng)一級分行反洗錢主管部門審定后確定
D.客戶風(fēng)險(xiǎn)等級的調(diào)整須經(jīng)有權(quán)人審核。涉及高風(fēng)險(xiǎn)客戶風(fēng)險(xiǎn)等級調(diào)整的，須經(jīng)上級機(jī)構(gòu)逐級審核，由一級分行反洗錢主管部門最終確定
最新試題
根據(jù)《出口管制法》，下列關(guān)于明知出口經(jīng)營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務(wù)的表述正確的是？（）
根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，執(zhí)行指標(biāo)主要用于評價(jià)？（）
下列關(guān)于可疑交易報(bào)送表述正確的是？（）
如果金融機(jī)構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關(guān)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律要求，立即向（）報(bào)告。
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）
下面哪種情形下，金融機(jī)構(gòu)不能直接將客戶定級為低風(fēng)險(xiǎn)客戶？（）
根據(jù)二級制裁的規(guī)定，美國主管部門有權(quán)向參與制裁業(yè)務(wù)的非美國人、實(shí)體或金融機(jī)構(gòu)實(shí)施制裁，即使業(yè)務(wù)本身不涉及美國司法管轄權(quán)。
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。
關(guān)于大額交易和可疑交易報(bào)告，以下表述正確的是？（）
下列選項(xiàng)中，不屬于客戶盡職調(diào)查措施的是（）。