多項選擇題對于()事項,內(nèi)控合規(guī)部門可請專家進行論證。專家包括但不限于業(yè)務骨干、監(jiān)管部門人員、咨詢公司人員等。

A.重大
B.復雜
C.復審
D.簡單


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1.多項選擇題根據(jù)《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,業(yè)務、產(chǎn)品、重大項目等合規(guī)性審查要點包括()。

A.是否滿足業(yè)務發(fā)展需要
B.是否配套制定或修訂相應的規(guī)章制度
C.是否按規(guī)定開展了新產(chǎn)品的洗錢風險評估
D.合規(guī)及其他風險控制措施是否明確、具體、有效

2.多項選擇題各一級分行內(nèi)控合規(guī)部門是本機構(gòu)合規(guī)性審查工作的牽頭管理部門,推動本機構(gòu)合規(guī)性審查機制的建立和運行,指導和監(jiān)督轄內(nèi)分支機構(gòu)開展合規(guī)性審查工作,具體職責包括()。

A.負責對分行業(yè)務部門提交的合規(guī)性審查事項,實施獨立、專業(yè)判斷,提出審查意見,并反饋業(yè)務部門
B.組織推動本機構(gòu)合規(guī)性審查的培訓、管理與監(jiān)督
C.負責對業(yè)務活動中涉及的合規(guī)風險、內(nèi)部控制狀況進行全面的識別、評估,并對發(fā)現(xiàn)的風險進行有效控制
D.對合規(guī)性審查事項相關資料的真實性、準確性、完整性負責

3.多項選擇題總行內(nèi)控合規(guī)部是全行合規(guī)性審查工作的牽頭管理部門,推動全行合規(guī)性審查機制的建立和運行,具體職責包括()。

A.負責對總行業(yè)務部門提交的合規(guī)性審查事項,實施獨立、專業(yè)判斷,提出審查意見,并反饋業(yè)務部門
B.指導和監(jiān)督一級分行履行合規(guī)性審查職責
C.組織推動合規(guī)性審查的培訓、管理與監(jiān)督
D.負責對業(yè)務活動中涉及的合規(guī)風險、內(nèi)部控制狀況進行全面的識別、評估,并對發(fā)現(xiàn)的風險進行有效控制

最新試題

違規(guī)整改的基本原則,指的是()。

題型:多項選擇題

各級機構(gòu)和部門應積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。

題型:多項選擇題

各級行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責有以下哪些()。

題型:多項選擇題

合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動,是建設銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風險、塑造合規(guī)文化的重要手段。

題型:多項選擇題

"合規(guī)檢查期間,檢查人員應遵守以下紀律()。"

題型:多項選擇題

對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,應統(tǒng)一交整改部門匯總,督促整改。需要相關部門整改的,應以便函形式通知有關部門,必要時,應發(fā)出合規(guī)風險提示。對被檢查機構(gòu)應提出如下要求()。

題型:多項選擇題

對于()的合規(guī)檢查人員,應給予表彰獎勵。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查程序包括()。

題型:多項選擇題

對于合規(guī)檢查工作,各級行合規(guī)部門應加強與審計部門的聯(lián)系,()有關信息。

題型:單項選擇題

合規(guī)檢查的問題分級,按照違規(guī)行為的嚴重性劃分為()等風險級別。

題型:多項選擇題