證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規(guī)定，并將收費方式、收費金額在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。

證券公司應當要求所屬證券營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協議，協議中除載明雙方權利義務和風險提示外，還應列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務范圍及證券公司授權的業(yè)務內容，不必向客戶特別明示證券公司禁止營業(yè)部從事的業(yè)務內容。

國務院證券監(jiān)督管理機構有權檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料等措施，對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查。

股票質押式回購業(yè)務，質押登記辦理后，標的證券的狀態(tài)為質押不可賣出。除違約處置外，融入方不得將已質押登記的標的證券申報賣出或另作他用。

基金銷售機構在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結算資金、基金份額。

建立健全（）制度，對證券經紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控。建立健全客戶投訴和糾紛處理機制，持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作

股票質押式回購業(yè)務，上交所及中國結算不對《業(yè)務協議》的內容及效力進行審查。

核心機構和經營機構應當建立信息安全應急預案，及時處置信息安全事件，盡快恢復信息系統的正常運行，保護事件現場和相關證據，并按照要求進行應急報告。

對證券自營、證券資產管理、融資融券等業(yè)務所涉的資金、證券及賬戶可以混合操作。

嚴禁貼錢攬客、強行留客等不正當競爭行為。