多項選擇題FATF新《四十項建議》:對于跨境代理行及其他類似的業(yè)務關系,除采取正常的客戶盡職調(diào)查措施外,各國還應當要求金融機構(gòu)()

A.收集代理機構(gòu)的充分信息,以全面了解代理機構(gòu)的業(yè)務性質(zhì),并通過公開信息判斷代理機構(gòu)的信譽和監(jiān)管質(zhì)量,包括是否因洗錢或恐怖融資遭受調(diào)查或監(jiān)管
B.評估代理機構(gòu)的反洗錢與反恐怖融資控制制度
C.在建立新的代理業(yè)務關系之前,獲得高級管理層的批準
D.明確規(guī)定每個機構(gòu)的相應職責
E.關于“過路賬戶”“,確信代理行已對可以直接使用委托行賬戶的客戶實施客戶盡職調(diào)查,確信代理行能夠應委托行要求提供其通過客戶盡職調(diào)獲取的有關信息

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1.多項選擇題FATF新《四十項建議》:對于外國的政治公眾人物(作為客戶或受益所有人),除采取正常的客戶盡職調(diào)查措施外,各國還應當要求金融機構(gòu)()。

A.建立適當?shù)娘L險管理系統(tǒng),以確定客戶或受益所有人是否為政治公眾人物
B.獲得高級管理層的批準方可建立(或維持現(xiàn)有)業(yè)務關系
C.采取合理措施確定其財產(chǎn)和資金來源
D.對業(yè)務關系進行強化的持續(xù)監(jiān)測

2.多項選擇題2012年版的《四十項建議》所指的特定非金融機構(gòu)包括(),公正人,以及信托和公司服務提供者

A.賭場
B.不動產(chǎn)中介
C.貴金屬和寶石交易商
D.律師、公證人、其他獨立法律專業(yè)人士及會計師
E.信托和公司服務提供商

3.多項選擇題法人金融機構(gòu)在評級期間存在下列哪一情形,直接評定為E類機構(gòu)()

A.發(fā)生重大風險事件、違規(guī)事件或存在重大風險隱患,造成惡劣社會影響的
B.在評級期間違反反洗錢法律法規(guī)情節(jié)嚴重,且未積極整改致使反洗錢合規(guī)狀況持續(xù)惡化的
C.違反保密規(guī)定,出現(xiàn)失密、泄密情況,導致嚴重后果的
D.不配合中國人民銀行及其分支機構(gòu)反洗錢監(jiān)管、調(diào)查工作,拒絕提供信息資料的
E.提供信息資料存在重大事項隱瞞、重大信息遺漏、虛假陳述或誤導性陳述,情節(jié)嚴重的。

5.多項選擇題FATF建議規(guī)定了各國應當建立的基本措施()

A.識別風險、制定政策和國內(nèi)協(xié)調(diào)
B.打擊洗錢、恐怖融資及擴散融資
C.在金融領域和其他特定領域?qū)嵤╊A防措施
D.規(guī)定主管部門(如:調(diào)查、執(zhí)法和監(jiān)管部門)的權(quán)力與職責范圍,及其他制度性措
E.提高法人和法律安排的受益所有權(quán)信息的透明度和可獲得性

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特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務是正常的現(xiàn)象。

題型:判斷題

數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎環(huán)節(jié)。

題型:判斷題

不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。

題型:判斷題

洗錢風險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。

題型:判斷題

人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機關、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機構(gòu)應加強溝通、密切配合,積極推進信息共享,建立高效運轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機制,推動緊急止付和快速凍結(jié)順利實施。

題型:判斷題

金融機構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關決議的通知后采取措施的,應當采取適當方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關部門另有保密要求的除外。

題型:判斷題

已經(jīng)拓展為特約商戶的,應當自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。

題型:判斷題

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關報告、備案或建立相關內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項?()

題型:單項選擇題

鼓勵銀行在自助柜員機應用生物特征識別等多因素身份認證方式,積極探索兼顧安全與便捷的支付服務。

題型:判斷題

關于反洗錢,以下說法錯誤的是()

題型:單項選擇題