下列關于證券公司在銷售產(chǎn)品或者提供服務過程中的責任，說法正確的有（）。
I.勤勉盡責，審慎履職
II.全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務信息
III.將適當?shù)漠a(chǎn)品或者服務銷售或者提供給適合的投資者
IV.對違法違規(guī)行為承擔法律責任
A.II、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
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A.經(jīng)全體投資者、證券公司雙方協(xié)商一致決定終止的
B.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)5個工作日投資者少于2人
C.證券公司被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務資格，且在6個月內(nèi)沒有新的管理人承接
D.資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期
A.證券公司承銷證券，不得進行虛假的或者誤導投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動
B.證券公司承銷證券，不得以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務
C.證券公司承銷證券違反該法規(guī)定，情節(jié)嚴重的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款
D.證券公司違反證券承銷業(yè)務規(guī)定承銷證券，給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任
A.董事會
B.股東大會
C.監(jiān)事會
D.總經(jīng)理
A.在該事實公告之日起3日后，仍然不得再行買賣該上市公司股票
B.投資者應當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告
C.投資者應當通知該上市公司，并予公告
D.在履行報告及通知上市公司予以公告義務期內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票
A.知識產(chǎn)權
B.貨幣
C.國家文物
D.實物
最新試題
下列屬于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務主要規(guī)范性文件的有（）I.《非上市公眾公司收購管理辦法》II.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》
根據(jù)《證券法》，下列關于上市公司收購的說法，正確的有（）。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東
下列關于背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標準的說法，正確的是（）。
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務前應當向（）進行業(yè)務方案備案，井獲得業(yè)務方案備案確認函。
以下關于證券經(jīng)營機構開展證券投資顧問業(yè)務，在收費環(huán)節(jié)應遵守的規(guī)范要求，說法正確的有（）Ⅰ.證券經(jīng)營機構應與客戶協(xié)商并書面約定收取服務費用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營機構可以按照服務期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務費用Ⅲ.證券經(jīng)營機構可以按照差別傭金方式收取服務費用Ⅳ.證券經(jīng)營機構可以以證券投資顧問個人名義收取服務費用
證券公司分類監(jiān)管評價設定正常經(jīng)營的證券公司基準分為（）
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務應符合的行政法規(guī)是（）。
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀業(yè)務事業(yè)部負責代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的（）。
根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》，下列關于財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的有（）I.財務顧問主辦人和項目協(xié)辦人應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題，財務顧問主辦人應當與項目團隊成員商議后直接盡快回復III.財務顧問主辦人應當督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對所知悉的內(nèi)幕信息嚴格保密IV.財務顧問主辦人應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關培訓
下列關于證券公司債券交易關鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯誤的是（）