下列屬于融資融券業(yè)務(wù)交易特有風(fēng)險(xiǎn)的有()。
I.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
II.投資風(fēng)險(xiǎn)放大
III.強(qiáng)制平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)
IV.交易密碼泄露風(fēng)險(xiǎn)
A.II、III
B.III、IV
C.I、II
D.II、III、IV
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下列關(guān)于證券公司在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)過(guò)程中的責(zé)任,說(shuō)法正確的有()。
I.勤勉盡責(zé),審慎履職
II.全面了解投資者情況,深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息
III.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者
IV.對(duì)違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任
A.II、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
A.經(jīng)全體投資者、證券公司雙方協(xié)商一致決定終止的
B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間,持續(xù)5個(gè)工作日投資者少于2人
C.證券公司被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格,且在6個(gè)月內(nèi)沒有新的管理人承接
D.資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿且不展期
A.證券公司承銷證券,不得進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動(dòng)
B.證券公司承銷證券,不得以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)
C.證券公司承銷證券違反該法規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款
D.證券公司違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定承銷證券,給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任
A.董事會(huì)
B.股東大會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.總經(jīng)理
A.在該事實(shí)公告之日起3日后,仍然不得再行買賣該上市公司股票
B.投資者應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告
C.投資者應(yīng)當(dāng)通知該上市公司,并予公告
D.在履行報(bào)告及通知上市公司予以公告義務(wù)期內(nèi),不得再行買賣該上市公司的股票
A.知識(shí)產(chǎn)權(quán)
B.貨幣
C.國(guó)家文物
D.實(shí)物
A.期貨合約主要是指商品期貨合約
B.金融期貨合約屬于商品期貨合約的范疇
C.期貨交易標(biāo)的是指期貨合約或者期權(quán)合約
D.期貨交易方式采取分散交易方式或證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他方式
下列關(guān)于確定普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素,其說(shuō)法錯(cuò)誤的有()。
I.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可通過(guò)請(qǐng)投資者填寫《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷》的方法對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行綜合評(píng)估
II.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在得知投資者信息發(fā)生變化就應(yīng)該將其風(fēng)險(xiǎn)承受能力提高一個(gè)等級(jí)
III.投資者學(xué)歷以及配偶的就業(yè)情況,不應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)承受能力的評(píng)估范圍內(nèi)
IV.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可將普通投資者按照其風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低到高最多劃分五個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
A.I、II、III、IV
B.I、II
C.I、III、IV
D.II、III、IV
根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于證券公司將其自營(yíng)賬戶借給他人使用的法律責(zé)任,說(shuō)法正確的有()。
I.責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款
II.沒有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的,處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款
III.情節(jié)嚴(yán)重的,并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可或者責(zé)令關(guān)閉
IV.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款
A.II、III
B.I、II、III
C.III、IV
D.I、II
證券分析師發(fā)表涉及具體證券的評(píng)論意見,或者解讀其撰寫的證券研究報(bào)告,應(yīng)當(dāng)符合的要求包括()。
I.由所在證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)統(tǒng)一安排
II.說(shuō)明所依據(jù)的證券研究報(bào)告的發(fā)布日期
III.適當(dāng)?shù)乇WC投資收益
IV.準(zhǔn)確地表達(dá)自己的研究觀點(diǎn)
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、IV
最新試題
證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證券公司基準(zhǔn)分為()
下列關(guān)于集資詐騙罪的說(shuō)法,正確的有()I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意,無(wú)需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資,且數(shù)額較大的行為III.個(gè)人集資詐騙,數(shù)額在10萬(wàn)元以上的;單位集資詐騙,數(shù)額在50萬(wàn)元以上的,應(yīng)予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰
以下關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù),在收費(fèi)環(huán)節(jié)應(yīng)遵守的規(guī)范要求,說(shuō)法正確的有()Ⅰ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)與客戶協(xié)商并書面約定收取服務(wù)費(fèi)用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用Ⅲ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務(wù)費(fèi)用Ⅳ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以以證券投資顧問(wèn)個(gè)人名義收取服務(wù)費(fèi)用
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為,正確的是()。
根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》,下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說(shuō)法,正確的有()I.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見上簽名II.就中國(guó)證監(jiān)會(huì)在反饋意見中提出的問(wèn)題,財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員商議后直接盡快回復(fù)III.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)督促委托人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對(duì)所知悉的內(nèi)幕信息嚴(yán)格保密IV.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相關(guān)培訓(xùn)
根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》,下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責(zé)的說(shuō)法,正確的有()I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的審查職責(zé)II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的咨詢職責(zé)III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的培訓(xùn)職責(zé)IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔(dān)執(zhí)行信息隔離墻相關(guān)制度的直接管理責(zé)任
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)具備符合條件的高級(jí)管理人員和()名以上投資經(jīng)理。
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有()I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者權(quán)利義務(wù)的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。
下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法,正確的是()。