單項選擇題

理財師與客戶溝通的工作主要包括()。
Ⅰ.明確目的和擬訂內(nèi)容
Ⅱ.有針對性地準備背景資料,并通知客戶攜帶必要資料(如果可能)
Ⅲ.掌握溝通技巧,捕捉客戶需求和財務能力信息,包括選擇地點和方式
Ⅳ.設計進一步溝通計劃,以判斷客戶需求
Ⅴ.進行養(yǎng)老市場調(diào)研,掌握比較全面和具有代表性的信息和數(shù)據(jù)

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ


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你可能感興趣的試題

2.單項選擇題投資策略中,()是退休計劃理財過程的核心。

A.投資分析
B.證券選擇
C.退休計劃的資產(chǎn)配置
D.退休計劃的目標選擇

3.單項選擇題廣義退休計劃的組成部分不包括()。

A.安排養(yǎng)老的住房
B.養(yǎng)老金計劃
C.安排養(yǎng)老的醫(yī)療
D.預留給子女的遺產(chǎn)

5.單項選擇題保險公司對所收取的年金保費至少以約定金額定期給付的年金是()。

A.固定年金
B.期繳年金
C.固定給付年金
D.變額年金

最新試題

非制度性養(yǎng)老金供給的內(nèi)容有()。(1)普通商業(yè)保險(2)企業(yè)年金(3)遺產(chǎn)繼承(4)法院判定的子女贍養(yǎng)費

題型:單項選擇題

下列關于管理養(yǎng)老基金審慎人的特征描述中,說法正確的是()。(1)嚴格資質(zhì),包括人員的專業(yè)資質(zhì)和信譽記錄(2)利益訴求包括管理費和利潤分紅(3)資產(chǎn)分散,組合投資,風險防范(4)依法運營,涉及投資管制和信息披露

題型:單項選擇題

某企業(yè)年金基金凈值為人民幣1000萬元,在進行基金管理的過程中相關法律主體有如下做法,其中符合《企業(yè)年金基金管理試行辦法》規(guī)定的是()。(1)為確保更高收益,受托人委托一家在境外注冊的金融機構(gòu)為投資管理人(2)資產(chǎn)托管人每年收取人民幣2萬元作為管理費(3)為方便管理,選擇同一家金融機構(gòu)擔任投資管理人與托管人(4)投資管理人從當期收取的管理費中,提取20%作為企業(yè)年金基金投資管理風險準備金

題型:單項選擇題

某企業(yè)建立了企業(yè)年金計劃,其資金籌集和供款辦法中符合有關法規(guī)的是()。

題型:單項選擇題

企業(yè)年金計劃信息披露的主要內(nèi)容包括()(1)企業(yè)年金計劃的主要內(nèi)容及重大變化(2)經(jīng)審計的企業(yè)年金基金年度財務會計報告(3)企業(yè)年金基金投資及資產(chǎn)的管理信息,企業(yè)年金基金的賬戶信息(4)可能對計劃管理產(chǎn)生影響的重大事項報告

題型:單項選擇題

李先生于30歲參加了A公司的企業(yè)年金計劃,請問下列哪些時點他可以提取企業(yè)年金賬戶中的個人賬戶余額()。(1)李先生年滿60歲退休(2)李先生在40歲時由A公司跳槽到B公司,B公司沒有設立企業(yè)年金計劃(3)李先生45歲和太太去美國定居生活(4)李先生38歲去美國留學五年

題型:單項選擇題

非制度性養(yǎng)老金供給的內(nèi)容有()。(1)普通商業(yè)保險(2)企業(yè)年金(3)遺產(chǎn)繼承(4)法院判定的子女贍養(yǎng)費

題型:單項選擇題

某企業(yè)年金投資管理人在基金管理過程中有如下做法,其中符合《企業(yè)年金基金管理試行辦法》規(guī)定的是()。(1)遵循“謹慎、分散風險”原則,充分考慮“安全性、流動性”(2)在諸多投資產(chǎn)品中,為保證安全與收益,只投資于國債等固定收益類產(chǎn)品以及股票等權(quán)益類產(chǎn)品(3)投資國債的比例為基金凈資產(chǎn)的65%(4)投資股票的比例為基金凈資產(chǎn)的15%

題型:單項選擇題

2005年底,立飛公司企業(yè)年金基金凈值為5000萬元,根據(jù)國家有關法規(guī)規(guī)定,該年金基金的投資管理人2005年用于投資管理風險準備金的上限為()。

題型:單項選擇題

下列關于企業(yè)年金計發(fā)辦法和待遇支付方式的描述中,正確的是()。(1)根據(jù)自主自由原則由企業(yè)年金方案做出規(guī)定,并經(jīng)過員工個人認可(2)支付方式包括一次性提款、購買年金產(chǎn)品以及混合支付等(3)職工在達到國家規(guī)定的退休年齡時,必須從本人企業(yè)年金個人賬戶中一次性領取企業(yè)年金(4)職工未達到國家規(guī)定的退休年齡的(出境定居人員除外),不得從個人賬戶中提前提取資金 

題型:單項選擇題