A、根據(jù)《證券法》規(guī)定，注冊(cè)資本在人民幣一億元以上的證券公司方可進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
B、從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須先同時(shí)擁有資金和證券
C、自營(yíng)業(yè)務(wù)是具備資格的證券公司以盈利為目的，為自己投資證券的經(jīng)營(yíng)行為
D、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的買(mǎi)賣(mài)對(duì)象包括非上市證券
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A、投資者買(mǎi)賣(mài)證券的第一步是要向證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)
B、投資者通過(guò)委托經(jīng)紀(jì)商來(lái)進(jìn)行證券交易
C、投資者在柜臺(tái)委托、網(wǎng)上委托和電話委托中只可選擇一種委托方式
D、投資者在辦理委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，要向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)委托指令
A、按照交易資金一定比例收取罰款
B、口頭或書(shū)面警示
C、報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶(hù)或資金賬戶(hù)
D、限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易
A、[3%]
B、[5%]
C、[10%]
D、[15%]
A、證券公司
B、中國(guó)結(jié)算公司
C、證券交易所
D、證監(jiān)會(huì)
A、[1990-12]
B、[1991-7]
C、[1986年]
D、[2005-4]
A、全價(jià)交易
B、凈價(jià)交易
C、詢(xún)價(jià)方式
D、報(bào)價(jià)方式
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、證券主承銷(xiāo)商
C、證券交易所
D、證券結(jié)算公司
A、國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算公司上海分公司以法人名義開(kāi)立證券賬戶(hù)的機(jī)構(gòu)投資者
B、所有證券交易所的會(huì)員均可參與買(mǎi)斷式回購(gòu)
C、會(huì)員公司代理客戶(hù)參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易，需承擔(dān)其客戶(hù)在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任
D、國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的券種和回購(gòu)期限由交易所確定并向市場(chǎng)公布
A、證券公司可以通過(guò)報(bào)刊、電視、廣播等公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
B、推廣期間由托管銀行負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部資金和賬戶(hù)
C、證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
D、應(yīng)當(dāng)保證每一份集合資產(chǎn)管理合同的金額不得低于規(guī)定的最低金額
A、目前我國(guó)對(duì)B股的回轉(zhuǎn)交易制度規(guī)定和權(quán)證的相同
B、B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買(mǎi)入的B股經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收后全部或部分賣(mài)出
C、B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買(mǎi)入的B股經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣(mài)出
D、目前我國(guó)對(duì)B股實(shí)行交易日當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易
最新試題
下列關(guān)于我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行影響因素的說(shuō)法，正確的有（）Ⅰ.信息技術(shù)使信息披露更加及時(shí)，增強(qiáng)了金融機(jī)構(gòu)的透明性，改變了金融監(jiān)管的方式Ⅱ.市場(chǎng)參與者的心理和行為可以加劇金融風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.文化差異是影響金融市場(chǎng)運(yùn)行的體制因素的重要構(gòu)成之一Ⅳ.20世紀(jì)80年代以后，各國(guó)普遍實(shí)行了浮動(dòng)匯率制度
強(qiáng)制性的基金信息披露制度，其作用包括（）Ⅰ.有利于培育和完善市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制Ⅱ.有利于防止利益沖突和利益輸送Ⅲ.有利于投資者提高操作水平和盈利能力Ⅳ.有利于增強(qiáng)市場(chǎng)參與各方對(duì)市場(chǎng)的理解和信心
關(guān)于股權(quán)類(lèi)期貨，下列說(shuō)法中正確的有（）。
下列關(guān)于保薦制度的說(shuō)法，正確的有（）Ⅰ.保薦制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開(kāi)發(fā)行股票和上市，對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作Ⅱ.保薦制度主要內(nèi)容包括：建立保薦機(jī)構(gòu)資格核準(zhǔn)和保薦代表人的登記管理制度Ⅲ.保薦制度的重點(diǎn)是明確保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的責(zé)任，并建立責(zé)任追究機(jī)制Ⅳ.保薦人的保薦責(zé)任期僅為發(fā)行上市全過(guò)程
按照《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，我國(guó)證券自律管理機(jī)構(gòu)包括（）。
下列屬于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)的有（）。
下列關(guān)于無(wú)紙化發(fā)行證券的說(shuō)法中，正確的有（）。
從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)建立（）。
多層次資本*市場(chǎng)的意義包括（）。
關(guān)于不同證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的差異，下列說(shuō)法正確的有（）。