單項選擇題從事證券自營業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管措施不包括()。

A、專設(shè)賬戶、單獨管理
B、證券公司自營情況報告
C、刑事處罰
D、中國證監(jiān)會的監(jiān)管


你可能感興趣的試題

2.單項選擇題在自營業(yè)務(wù)運作流程方面,以下說法錯誤的是()。

A、董事會是自營業(yè)務(wù)的最高管理機構(gòu),負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略等
B、自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu),應(yīng)在投資決策機構(gòu)作出的決策范圍內(nèi),根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項目的決策和執(zhí)行工作
C、投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu),負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等
D、自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照"董事會-投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制設(shè)立

5.單項選擇題目前,我國證券交易所采取的組織形式是()。

A、股份制
B、公司制
C、會員制
D、股東大會制

最新試題

下列關(guān)于新股網(wǎng)下申購的說法中,正確的有()。

題型:多項選擇題

資產(chǎn)評估機構(gòu)在申請證券評估資格時,需要按規(guī)定()。

題型:多項選擇題

中國國家標(biāo)準(zhǔn)(GB/T23694-2013)對風(fēng)險定義的完整表述包括()

題型:多項選擇題

某公司發(fā)行的銀行間債券市場中長期債券的信用評級為AA 。其含義和可能發(fā)生的情況有()Ⅰ.企業(yè)素質(zhì)很好,償債能力很強,違約風(fēng)險很低Ⅱ.企業(yè)的經(jīng)營能力和獲利很強,償債能力一般,違約風(fēng)險一般Ⅲ.企業(yè)償還債務(wù)的能力很強,如果行業(yè)發(fā)生意料之外的不利變化,受不利環(huán)境的影響不大Ⅳ.如果遇到預(yù)料之外的流動性收緊,債券發(fā)生違約風(fēng)險很低

題型:單項選擇題

多層次資本*市場的意義包括()。

題型:多項選擇題

2019年中國證監(jiān)會發(fā)布資本*市場開放九大措施,下列關(guān)于九大措施內(nèi)容的說法,正確的有()

題型:多項選擇題

下列關(guān)于金融市場的說法中,正確的有()。

題型:多項選擇題

科創(chuàng)板的制度設(shè)計,最終希望能實現(xiàn)的平衡體現(xiàn)在()。

題型:多項選擇題

強制性的基金信息披露制度,其作用包括()Ⅰ.有利于培育和完善市場運行機制Ⅱ.有利于防止利益沖突和利益輸送Ⅲ.有利于投資者提高操作水平和盈利能力Ⅳ.有利于增強市場參與各方對市場的理解和信心

題型:單項選擇題

下列關(guān)于上海證券交易市場的變更指定交易的說法中,錯誤的有()。

題型:多項選擇題