單項選擇題證券交易所的職能不包括()。

A、接受上市申請、安排證券上市
B、組織、監(jiān)督證券交易
C、設立證券登記結算機構
D、為他人提供擔保


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1.單項選擇題單筆權證買賣申報數量不得超過()萬份,申報價格最小變動單位為()元人民幣。

A、100,0.001
B、100,0.1
C、1000,0.001
D、100,0.01

2.單項選擇題對證券公司與客戶之間的證券清算交收,是委托()根據成交記錄按照業(yè)務規(guī)則代為辦理。

A、證券交易所
B、中國結算公司
C、中國人民銀行
D、證監(jiān)會

3.單項選擇題上海證券交易所上市證券的分紅派息,主要是通過()進行的。

A、結算銀行的資金清算系統(tǒng)
B、證券公司柜臺交易系統(tǒng)
C、證券交易所的交易系統(tǒng)
D、中國證券登記結算公司的交易清算系統(tǒng)

4.單項選擇題關于開立證券賬戶,下列說法不正確的是()。

A、開立證券賬戶應堅持合法性基本原則
B、開立證券賬戶應堅持真實性原則
C、一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶
D、對于同一類別和用途的證券賬戶,任何自然人、法人都只能開立一個,證券公司也不得例外

5.單項選擇題關于定向資產管理業(yè)務的內部控制,下列說法中不正確的是()。

A、證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產管理業(yè)務出現(xiàn)重大問題的,應當及時向證券交易所報告
B、證券公司應當由專門的部門負責資產管理業(yè)務
C、證券公司應根據自身的管理能力及風險控制水平,合理控制定向資產管理業(yè)務規(guī)模
D、證券公司定向資產管理業(yè)務可以從事場外交易、網下申購等特殊交易

6.單項選擇題下列關于證券自營業(yè)務禁止行為的說法,錯誤的是()。

A、證券公司從事證券自營業(yè)務時,嚴禁以獲取利益或者減少損失為目的
B、假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務
C、在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量屬于操縱市場的行為
D、專設自營賬戶也屬于證券自營業(yè)務的禁止行為

7.單項選擇題()根據中國證監(jiān)會出具的批準決定到()開立集合資產管理計劃的證券賬戶。

A、托管機構,證券登記結算機構
B、證券公司,代理證券登記結算機構辦理證券賬戶的代理點
C、托管機構,代理證券登記結算機構辦理證券賬戶的代理點
D、證券公司,證券登記結算機構

9.單項選擇題投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時,如股東大會有多個待表決的議案,則申報2元代表()。

A、反對
B、表決議案二
C、所投表決票數
D、表決申報撤單

最新試題

下列關于敏感性分析的說法,正確的有()Ⅰ.敏感性是經濟學分析中的彈性Ⅱ.敏感性在數學上就是函數的一階導數Ⅲ.敏感性分析是一個動態(tài)的分析過程Ⅳ.敏感性分析是市場風險分析中最常用的方法之一

題型:單項選擇題

個人投資者參與港股通交易至少應當符合()等條件。

題型:多項選擇題

下列關于優(yōu)先股和永續(xù)債兩者區(qū)別的說法中,正確的有()。

題型:多項選擇題

關于機構投資者投資基金所涉及的稅收,下列說法正確的有()。

題型:多項選擇題

下列關于我國金融市場運行影響因素的說法中,正確的有()。

題型:多項選擇題

中國國家標準(GB/T23694-2013)對風險定義的完整表述包括()

題型:多項選擇題

下列關于上海證券交易市場的變更指定交易的說法中,錯誤的有()。

題型:多項選擇題

2019年中國證監(jiān)會發(fā)布資本*市場開放九大措施,下列關于九大措施內容的說法,正確的有()

題型:多項選擇題

下列關于債券報價與結算的說法,正確的有()。Ⅰ.債券買賣報價分為凈價和全價兩種Ⅱ.所報價格為每100元面值債券的價格Ⅲ.債券買賣結算分為凈價結算和全價結算Ⅳ.凈價是指不含應計利息的債券價格

題型:單項選擇題

從事證券評級業(yè)務的資信評級機構,應當建立()。

題型:多項選擇題