單項(xiàng)選擇題按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近（）內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為。

A、1年
B、2年
C、3年
D、5年


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2.單項(xiàng)選擇題（）是指中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。

A、證券賬戶
B、資金賬戶
C、結(jié)算賬戶
D、保證金賬戶

3.單項(xiàng)選擇題股票網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，（）在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行申購的發(fā)行方式。

A、新股發(fā)行主承銷商
B、新股發(fā)行者
C、新股上市公司所托付的商業(yè)銀行
D、新股上市公司所聘請的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

4.單項(xiàng)選擇題上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時(shí)間設(shè)計(jì)為（）交易日。

A、3個(gè)
B、4個(gè)
C、5個(gè)
D、6個(gè)

9.單項(xiàng)選擇題根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報(bào)告義務(wù)不包括（）。

A、每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表
B、每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料
C、每年4月30日前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告
D、每月前5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表

10.單項(xiàng)選擇題證券交易所的職能不包括（）。

A、接受上市申請、安排證券上市
B、組織、監(jiān)督證券交易
C、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D、為他人提供擔(dān)保

最新試題

貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制包括（）Ⅰ.利率傳導(dǎo)機(jī)制Ⅱ.信用傳導(dǎo)機(jī)制Ⅲ.資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制Ⅳ.匯率傳導(dǎo)機(jī)制

題型：單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于上海證券交易市場的變更指定交易的說法中，錯(cuò)誤的有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

基金業(yè)績評價(jià)的絕對收益的計(jì)算指標(biāo)包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于金融市場的說法中，正確的有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

某公司發(fā)行的銀行間債券市場中長期債券的信用評級為AA 。其含義和可能發(fā)生的情況有（）Ⅰ.企業(yè)素質(zhì)很好，償債能力很強(qiáng)，違約風(fēng)險(xiǎn)很低Ⅱ.企業(yè)的經(jīng)營能力和獲利很強(qiáng)，償債能力一般，違約風(fēng)險(xiǎn)一般Ⅲ.企業(yè)償還債務(wù)的能力很強(qiáng)，如果行業(yè)發(fā)生意料之外的不利變化，受不利環(huán)境的影響不大Ⅳ.如果遇到預(yù)料之外的流動(dòng)性收緊，債券發(fā)生違約風(fēng)險(xiǎn)很低

題型：單項(xiàng)選擇題

發(fā)行中小非金融企業(yè)集合票據(jù)，應(yīng)當(dāng)披露（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

個(gè)人投資者參與港股通交易至少應(yīng)當(dāng)符合（）等條件。

題型：多項(xiàng)選擇題

下列屬于中央銀行功能的是（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

2019年中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布資本*市場開放九大措施，下列關(guān)于九大措施內(nèi)容的說法，正確的有（）

題型：多項(xiàng)選擇題

資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)在申請證券評估資格時(shí)，需要按規(guī)定（）。

題型：多項(xiàng)選擇題