單項選擇題（）根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準決定到證券登記結算機構開立集合資產(chǎn)管理計劃的證券賬戶。

A、證券公司
B、托管機構
C、客戶
D、銀行


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4.單項選擇題根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所會員應當向證券交易所履行的定期報告義務不包括（）。

A、每月前7個工作日內報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表
B、每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計財務報表和證券交易所要求的年度報告材料
C、每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告
D、每月前5個工作日內報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表

5.單項選擇題證券交易所的職能不包括（）。

A、接受上市申請、安排證券上市
B、組織、監(jiān)督證券交易
C、設立證券登記結算機構
D、為他人提供擔保

6.單項選擇題單筆權證買賣申報數(shù)量不得超過（）萬份，申報價格最小變動單位為（）元人民幣。

A、100，0.001
B、100，0.1
C、1000，0.001
D、100，0.01

7.單項選擇題對證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托（）根據(jù)成交記錄按照業(yè)務規(guī)則代為辦理。

A、證券交易所
B、中國結算公司
C、中國人民銀行
D、證監(jiān)會

8.單項選擇題上海證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過（）進行的。

A、結算銀行的資金清算系統(tǒng)
B、證券公司柜臺交易系統(tǒng)
C、證券交易所的交易系統(tǒng)
D、中國證券登記結算公司的交易清算系統(tǒng)

9.單項選擇題關于開立證券賬戶，下列說法不正確的是（）。

A、開立證券賬戶應堅持合法性基本原則
B、開立證券賬戶應堅持真實性原則
C、一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶
D、對于同一類別和用途的證券賬戶，任何自然人、法人都只能開立一個，證券公司也不得例外

10.單項選擇題關于定向資產(chǎn)管理業(yè)務的內部控制，下列說法中不正確的是（）。

A、證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務出現(xiàn)重大問題的，應當及時向證券交易所報告
B、證券公司應當由專門的部門負責資產(chǎn)管理業(yè)務
C、證券公司應根據(jù)自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模
D、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易

最新試題

下列關于優(yōu)先股和永續(xù)債兩者區(qū)別的說法中，正確的有（）。

題型：多項選擇題

中國國家標準（GB/T23694-2013）對風險定義的完整表述包括（）

題型：多項選擇題

下列關于債券報價與結算的說法，正確的有（）。Ⅰ.債券買賣報價分為凈價和全價兩種Ⅱ.所報價格為每100元面值債券的價格Ⅲ.債券買賣結算分為凈價結算和全價結算Ⅳ.凈價是指不含應計利息的債券價格

題型：單項選擇題

關于機構投資者投資基金所涉及的稅收，下列說法正確的有（）。

題型：多項選擇題

以基金持有的股票價值一成長特性為基礎，把基金投資股票的價值一成長風格定義為（）。

題型：多項選擇題

下列關于我國金融市場運行影響因素的說法，正確的有（）Ⅰ.信息技術使信息披露更加及時，增強了金融機構的透明性，改變了金融監(jiān)管的方式Ⅱ.市場參與者的心理和行為可以加劇金融風險Ⅲ.文化差異是影響金融市場運行的體制因素的重要構成之一Ⅳ.20世紀80年代以后，各國普遍實行了浮動匯率制度

題型：單項選擇題

下列關于金融市場的說法中，正確的有（）。

題型：多項選擇題

下列屬于中央銀行功能的是（）。

題型：多項選擇題

科創(chuàng)板的制度設計，最終希望能實現(xiàn)的平衡體現(xiàn)在（）。

題型：多項選擇題

下列屬于基金業(yè)績評價指標的有（）。

題型：多項選擇題