單項選擇題根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所會員應當向證券交易所履行的定期報告義務不包括（）。

A、每月前7個工作日內報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表
B、每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計財務報表和證券交易所要求的年度報告材料
C、每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告
D、每月前5個工作日內報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表


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1.單項選擇題證券交易所的職能不包括（）。

A、接受上市申請、安排證券上市
B、組織、監(jiān)督證券交易
C、設立證券登記結算機構
D、為他人提供擔保

2.單項選擇題單筆權證買賣申報數(shù)量不得超過（）萬份，申報價格最小變動單位為（）元人民幣。

A、100，0.001
B、100，0.1
C、1000，0.001
D、100，0.01

3.單項選擇題對證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托（）根據(jù)成交記錄按照業(yè)務規(guī)則代為辦理。

A、證券交易所
B、中國結算公司
C、中國人民銀行
D、證監(jiān)會

4.單項選擇題上海證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過（）進行的。

A、結算銀行的資金清算系統(tǒng)
B、證券公司柜臺交易系統(tǒng)
C、證券交易所的交易系統(tǒng)
D、中國證券登記結算公司的交易清算系統(tǒng)

5.單項選擇題關于開立證券賬戶，下列說法不正確的是（）。

A、開立證券賬戶應堅持合法性基本原則
B、開立證券賬戶應堅持真實性原則
C、一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶
D、對于同一類別和用途的證券賬戶，任何自然人、法人都只能開立一個，證券公司也不得例外

6.單項選擇題關于定向資產(chǎn)管理業(yè)務的內部控制，下列說法中不正確的是（）。

A、證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務出現(xiàn)重大問題的，應當及時向證券交易所報告
B、證券公司應當由專門的部門負責資產(chǎn)管理業(yè)務
C、證券公司應根據(jù)自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模
D、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易

7.單項選擇題下列關于證券自營業(yè)務禁止行為的說法，錯誤的是（）。

A、證券公司從事證券自營業(yè)務時，嚴禁以獲取利益或者減少損失為目的
B、假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務
C、在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量屬于操縱市場的行為
D、專設自營賬戶也屬于證券自營業(yè)務的禁止行為

8.單項選擇題（）根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準決定到（）開立集合資產(chǎn)管理計劃的證券賬戶。

A、托管機構，證券登記結算機構
B、證券公司，代理證券登記結算機構辦理證券賬戶的代理點
C、托管機構，代理證券登記結算機構辦理證券賬戶的代理點
D、證券公司，證券登記結算機構

10.單項選擇題投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時，如股東大會有多個待表決的議案，則申報2元代表（）。

A、反對
B、表決議案二
C、所投表決票數(shù)
D、表決申報撤單