單項選擇題約定購回式證券交易是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標的證券,并約定在未來某一日按照另一約定價格從證券公司購回標的證券,除指定情形外,待購回期間標的證券所產(chǎn)生的相關(guān)權(quán)益于權(quán)益登記日()的交易行為。

A.劃轉(zhuǎn)給客戶
B.由證券公司代客戶行使
C.由證券公司保留
D.按雙方約定的方式分配


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3.單項選擇題金融產(chǎn)品銷售委托人明確約定購買人范圍的,證券公司在代銷金融產(chǎn)品時,()。

A.在委托人明確約定適當購買人時,可以超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品
B.可以超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品,但證券公司必須嚴格遵守投資人適當性原則
C.可以超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品,但證券公司必須向超出范圍的購買人提示相關(guān)風(fēng)險
D.不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品

4.單項選擇題下列關(guān)于公司章程的說法,錯誤的是()。

A.公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定,并依法登記
B.證券公司必須依法制定公司章程
C.公司可修改公司章程,改變經(jīng)營范圍,但是應(yīng)當辦理變更登記
D.公司章程只對公司和股東具有約束力

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根據(jù)忠誠盡責的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直

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在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購清單和購回清單,并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。

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基金銷售渠道審慎調(diào)查包括()。Ⅰ.基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ.基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ.基金代銷機構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ.基金托管人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查

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()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。

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下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險的是()。

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關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說法中正確的是()。

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普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計凈值Ⅳ.基金總資產(chǎn)

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開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)()進行。

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下列關(guān)于基金申購業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中,正確的是()。

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開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為()的一種業(yè)務(wù)模式。

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