A.執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)
B.信函
C.郵件
D.電話
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A.郵件
B.口頭
C.書面
D.電話
A.在委托人明確約定適當購買人時，可以超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品
B.可以超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品，但證券公司必須嚴格遵守投資人適當性原則
C.可以超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品，但證券公司必須向超出范圍的購買人提示相關(guān)風險
D.不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品
A.公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記
B.證券公司必須依法制定公司章程
C.公司可修改公司章程，改變經(jīng)營范圍，但是應(yīng)當辦理變更登記
D.公司章程只對公司和股東具有約束力
證券公司受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當按照證券賬戶管理規(guī)則，對（）進行審查。
Ⅰ.客戶申報的姓名
Ⅱ.客戶申報的名稱
Ⅲ.客戶的住址
Ⅳ.客戶身份的真實性
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司的股東和實際控制人不得（）
Ⅰ.占用證券公司的資產(chǎn)
Ⅱ.占用客戶的資產(chǎn)
Ⅲ.損害證券公司或者客戶的合法權(quán)益
Ⅳ.濫用權(quán)利
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風險等級R5級產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機構(gòu)劃分為風險承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。
基金管理人應(yīng)當在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件，公布上述文件的時間是（）。
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。
對于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟的作用，說法錯誤的是（）。
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)（）進行。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進行證券投資，但乙并未向公司申報登記，下列關(guān)于甲的行為錯誤的是（）。
關(guān)于開放式證券投資基金的認購，下列表述正確的是（）。
關(guān)于公募基金管理人的法定職責，下列表述錯誤的是（）。
關(guān)于操作風險的表述中，下列錯誤的是（）。