單項(xiàng)選擇題上市公司向原股東配股,擬配股數(shù)量不得超過本次配股前股本總額的()且采用《中華人民共和國證券法》規(guī)定的()方式。

A.30%;包銷
B.20%;代銷
C.30%;代銷
D.20%;自銷


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1.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃表述錯(cuò)誤的是()。

A.客戶應(yīng)當(dāng)對其資產(chǎn)來源及用途的合法性做出承諾
B.證券公司與客戶約定共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
C.客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力
D.明確界定客戶條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣范圍

2.單項(xiàng)選擇題下列公司股份轉(zhuǎn)讓的情形,符合規(guī)定的是()。

A.甲公司經(jīng)過股東大會(huì)決議,決議收購公司,自收購之日起20日未注銷
B.乙公司收購公司股票,以獎(jiǎng)勵(lì)公司優(yōu)秀職工,未經(jīng)過股東大會(huì)決議
C.丙公司股東孫某因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并決議持異議,要求公司收購其股份,在6個(gè)月內(nèi)未注銷
D.丁公司不接受公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的

3.單項(xiàng)選擇題申請證券上市交易,應(yīng)經(jīng)()審核同意,雙方簽訂上市協(xié)議。

A.中國證券登記結(jié)算有限公司
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.證券交易所

4.單項(xiàng)選擇題證券公司與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同,下列表述錯(cuò)誤的是()。

A.合同應(yīng)約定財(cái)產(chǎn)清算方式
B.合同應(yīng)約定資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的認(rèn)購、贖回或者轉(zhuǎn)讓的程序和方式
C.合同應(yīng)約定收益的分配原則、執(zhí)行方式
D.合同需約定保本計(jì)劃及承諾

最新試題

開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為()的一種業(yè)務(wù)模式。

題型:單項(xiàng)選擇題

投資者可通過ETF進(jìn)行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點(diǎn)。

題型:單項(xiàng)選擇題

某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限至少應(yīng)當(dāng)至()。

題型:單項(xiàng)選擇題

()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金的募集一般要經(jīng)過()等四個(gè)步驟。

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)忠誠盡責(zé)的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直

題型:單項(xiàng)選擇題

對于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金公司投資決策委員會(huì)的描述,不屬于投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計(jì)凈值Ⅳ.基金總資產(chǎn)

題型:單項(xiàng)選擇題