單項選擇題期貨公司從事資產管理業(yè)務的,應當依法()。

A.向期貨業(yè)協(xié)會申請登記備案
B.取得行政許可
C.向證監(jiān)會申請
D.向證券業(yè)協(xié)會申請


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2.單項選擇題開放式基金的基金份額在基金存續(xù)期間,基金份額持有人()。

A.可在任何場所申請贖回
B.不得申請贖回
C.可在任何時間申請贖回
D.可以在基金合同約定的時間和場所申請贖回

4.單項選擇題關于證券業(yè)財務與會計人員,以下說法錯誤的是()。

A.業(yè)務指令違反法律法規(guī)和自律規(guī)則的,財務與會計人員應依職權予以糾正
B.機構不得授意財務與會計人員違法辦理會計事項
C.財務與會計人員應當依據法律法規(guī)和自律規(guī)則積極配合行政監(jiān)管部門、司法部門和自律管理組織的工作
D.財務與會計人員在任何情況下都不得動用單位資金

5.單項選擇題根據法律規(guī)定,管理公開募集基金的基金管理公司其注冊資本不得低于()。

A.兩億元人民幣
B.一億元人民幣
C.三億元人民幣
D.五億元人民幣

最新試題

某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產品,該產品被定為最高風險等級R5級產品,普通投資者劉女士被該機構劃分為風險承受能力類別是C5型,劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產品后,主動前往該證券公司營業(yè)部,要求銷售人員為其申購該基金,下列銷售人員的做法中,正確的是()。

題型:單項選擇題

關于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說法中正確的是()。

題型:單項選擇題

根據忠誠盡責的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直

題型:單項選擇題

下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風險的是()。

題型:單項選擇題

關于開放式證券投資基金的認購,下列表述正確的是()。

題型:單項選擇題

開放式基金份額的轉換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉換為()的一種業(yè)務模式。

題型:單項選擇題

開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據()進行。

題型:單項選擇題

對于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

關于基金公司投資決策委員會的描述,不屬于投資決策委員會所議事項的是()。

題型:單項選擇題

甲有1000元閑置資金,希望通過投資實現保值增值,但1000元最多只能購買1、2只股票,因此甲選擇購買滬深300指數基金,甲的選擇是因為基金具有以下特點()。

題型:單項選擇題