單項選擇題未經(jīng)批準,擅自設立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務的,由()予以取締。

A.證券交易所
B.證券監(jiān)督管理機構
C.工商管理機關
D.公安機關


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1.單項選擇題取得證券證書的證券業(yè)從業(yè)人員,連續(xù)三年不在機構從業(yè)的,由()注銷其證書。

A.所服務的機構
B.當?shù)刈C監(jiān)局
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券交易所

2.單項選擇題下列關于股份有限公司股東會、董事會和監(jiān)事會會議記錄的說法,錯誤的是()。

A.股東大會,主持人、已經(jīng)出席會議的董事應當在會議記錄上簽名
B.董事會,出席會議的董事應當在會議記錄上簽名
C.監(jiān)事會,出席會議的監(jiān)事應當在會議記錄上簽名
D.股東大會,出席會議的股東應當在會議記錄上簽名

3.單項選擇題以下不屬于設立股份有限公司應當具備的條件是()。

A.發(fā)起人符合法定人數(shù)
B.有公司住所
C.有公司名稱和符合要求的組織機構
D.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實繳的股本總額

4.單項選擇題上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東,將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)又賣出,公司董事會應當收回其所得收益,股東亦有權要求董事會在三十日內(nèi)執(zhí)行,董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的,股東可采取以下哪項措施()。

A.股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟
B.股東必須先提起仲裁,再提起訴訟
C.股東有權為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟
D.股東必須先向證券交易所報告,再提起訴訟

5.單項選擇題《中華人民共和國證券法》的適用范圍為()。

A.中華人民共和國境內(nèi)含香港、澳門、臺灣地區(qū)
B.中華人民共和國境內(nèi)含香港、澳門地區(qū)
C.中華人民共和國境內(nèi)外
D.中華人民共和國境內(nèi)

最新試題

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。

題型:單項選擇題

普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計凈值Ⅳ.基金總資產(chǎn)

題型:單項選擇題

某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品,該產(chǎn)品被定為最高風險等級R5級產(chǎn)品,普通投資者劉女士被該機構劃分為風險承受能力類別是C5型,劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后,主動前往該證券公司營業(yè)部,要求銷售人員為其申購該基金,下列銷售人員的做法中,正確的是()。

題型:單項選擇題

開放式基金份額的轉換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉換為()的一種業(yè)務模式。

題型:單項選擇題

下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風險的是()。

題型:單項選擇題

某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告,基金管理人披露年度報告應當在()之前。

題型:單項選擇題

下列關于基金申購業(yè)務的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中,正確的是()。

題型:單項選擇題

在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購清單和購回清單,并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。

題型:單項選擇題

投資者可通過ETF進行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點。

題型:單項選擇題

根據(jù)忠誠盡責的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直

題型:單項選擇題