單項(xiàng)選擇題證券公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達(dá)到或超過（），不得擔(dān)任該上市公司的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。

A.5%
B.3%
C.8%
D.10%


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1.單項(xiàng)選擇題未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，由（）予以取締。

A.證券交易所
B.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.工商管理機(jī)關(guān)
D.公安機(jī)關(guān)

2.單項(xiàng)選擇題取得證券證書的證券業(yè)從業(yè)人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由（）注銷其證書。

A.所服務(wù)的機(jī)構(gòu)
B.當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券交易所

3.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于股份有限公司股東會、董事會和監(jiān)事會會議記錄的說法，錯誤的是（）。

A.股東大會，主持人、已經(jīng)出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名
B.董事會，出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名
C.監(jiān)事會，出席會議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名
D.股東大會，出席會議的股東應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名

4.單項(xiàng)選擇題以下不屬于設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。

A.發(fā)起人符合法定人數(shù)
B.有公司住所
C.有公司名稱和符合要求的組織機(jī)構(gòu)
D.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實(shí)繳的股本總額

5.單項(xiàng)選擇題上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)又賣出，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益，股東亦有權(quán)要求董事會在三十日內(nèi)執(zhí)行，董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東可采取以下哪項(xiàng)措施（）。

A.股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟
B.股東必須先提起仲裁，再提起訴訟
C.股東有權(quán)為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟
D.股東必須先向證券交易所報告，再提起訴訟

最新試題

普通基金凈值公告主要包括（）。Ⅰ．基金資產(chǎn)凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計(jì)凈值Ⅳ．基金總資產(chǎn)

題型：單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述，不屬于投資決策委員會所議事項(xiàng)的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人

題型：單項(xiàng)選擇題

下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

基金的募集一般要經(jīng)過（）等四個步驟。

題型：單項(xiàng)選擇題

某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資，但乙并未向公司申報登記，下列關(guān)于甲的行為錯誤的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行注冊或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ．為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)

題型：單項(xiàng)選擇題

對于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

關(guān)于操作風(fēng)險的表述中，下列錯誤的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題