證券公司增加業(yè)務(wù)種類,應(yīng)當(dāng)符合下列審慎性要求()。
Ⅰ.公司治理結(jié)構(gòu)健全,內(nèi)部管理有效,能有效控制現(xiàn)有及申請?jiān)黾訕I(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
Ⅱ.最近1年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,增加業(yè)務(wù)種類后,凈資本符合規(guī)定
Ⅲ.最近2年未因重大違法違規(guī)行為而受到特此處罰,最近1年未被采取重大監(jiān)管措施,無因涉嫌重大違法違規(guī)正受到有關(guān)機(jī)關(guān)或者行為自律組織調(diào)查的情形
Ⅳ.有擬負(fù)責(zé)申請?jiān)黾訕I(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的擬從事申請?jiān)黾訕I(yè)務(wù)的從業(yè)人員
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
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根據(jù)《中華人民共和國證券法》,下列關(guān)于證券交易方式或制度的說法,錯(cuò)誤的有()。
I.依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券,必須在依法設(shè)立的證券交易所上市交易
Ⅱ.證券交易必須采用無紙化交易方式
Ⅲ.證券交易以現(xiàn)貨和國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易
Ⅳ.證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動(dòng)
A.I、Ⅱ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ
D.I、Ⅳ
下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問主辦人的說法,正確的有()。
I.財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)就中國證監(jiān)會(huì)在反饋意見中提出的問題按照內(nèi)部程序向部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等相關(guān)負(fù)責(zé)人報(bào)告
Ⅱ.財(cái)務(wù)顧問主辦人不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益
Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)建立誠信信息系統(tǒng),對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行誠信監(jiān)管
Ⅳ.被責(zé)令改正的,財(cái)務(wù)顧問主辦人在改正期間,不再從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問
A.I、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅳ
甲、乙、丙、丁為在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊的證券分析師,以下說法正確的有()。
I.甲應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格
Ⅱ.乙可以在發(fā)布的證券研究報(bào)上署名
Ⅲ.丙應(yīng)當(dāng)具有兩年以上的證券從業(yè)經(jīng)歷
Ⅳ.丁應(yīng)當(dāng)具有證券投資顧問資格
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅲ、Ⅳ
甲、乙、丙三人出資成立了一家有限責(zé)任公司,經(jīng)營過程中,丙與丁,經(jīng)甲和乙協(xié)商,均表示同意并愿意購買丙的股份。下列有關(guān)說法正確的有()。
I.同等條件下,甲和乙都有優(yōu)先購買權(quán)
Ⅱ.同等條件下,丙可以自行決定優(yōu)先購買人
Ⅲ.由甲和乙協(xié)商確定各自的購買比例
Ⅳ.如果甲和乙協(xié)商不成,丙可以將股份轉(zhuǎn)讓給丁
A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅲ
關(guān)于子公司法律地位的說法正確的有()。
I.子公司具有獨(dú)立的法人資格
Ⅱ.子公司獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任
Ⅲ.子公司可以依法獨(dú)立從事生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)
Ⅳ.子公司從事經(jīng)營活動(dòng)的民事責(zé)任由其母公司承擔(dān)
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ
最新試題
基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù),按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括()。
基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù),包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關(guān)信息Ⅲ.告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時(shí)間Ⅴ.增加回訪頻次
應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有()。Ⅰ.為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ.為公募基金提供了銷售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ.為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)
關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中,下列錯(cuò)誤的是()。
基金連續(xù)兩個(gè)開放日發(fā)生巨額贖回,下列說法錯(cuò)誤的是()。
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)()進(jìn)行。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于200人
某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限至少應(yīng)當(dāng)至()。
下列關(guān)于基金申購業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中,正確的是()。
普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計(jì)凈值Ⅳ.基金總資產(chǎn)