A.保薦人對(duì)上市公司的定期現(xiàn)場(chǎng)檢查每年不應(yīng)少于一次，負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的兩名保薦代表人均應(yīng)參加現(xiàn)場(chǎng)檢查
B.原保薦代表人在具體負(fù)責(zé)保薦工作期間未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任在保薦代表人更換后終止
C.一般來(lái)說(shuō)，兩名保薦代表人僅可在主板（含中小企業(yè)板）和創(chuàng)業(yè)板同時(shí)各負(fù)責(zé)一家在審企業(yè)
D.保薦代表人必須為其具體負(fù)責(zé)的每一項(xiàng)目建立盡職調(diào)查工作日志
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A.《關(guān)于加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》
B.《證券法》
C.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
D.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》
A.法人客戶乙募集資金人民幣1000萬(wàn)元，不能提供合法資金募集證明
B.個(gè)人客戶丙募集他人資金人民幣500萬(wàn)元
C.客戶丁資產(chǎn)支持證券人民幣2000萬(wàn)元
D.客戶甲貨幣資產(chǎn)人民幣50萬(wàn)元
A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人可以兼任專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人
B.投資主辦人不得少于3人
C.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人可以兼任定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人
D.同一投資主辦人不得同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)
A.對(duì)發(fā)行申請(qǐng)文件進(jìn)行核查
B.出具證券發(fā)行保薦書(shū)
C.上市后的持續(xù)督導(dǎo)
D.可轉(zhuǎn)換公司債券的受托管理
A.財(cái)務(wù)顧問(wèn)在持續(xù)督導(dǎo)期間，發(fā)現(xiàn)有不當(dāng)行為的，應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)在收購(gòu)中，應(yīng)關(guān)注被收購(gòu)公司是否存在為收購(gòu)人提供擔(dān)保
C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)認(rèn)為收購(gòu)人利用收購(gòu)損害收購(gòu)公司合法權(quán)益的，應(yīng)拒絕為其提供服務(wù)
D.財(cái)務(wù)顧問(wèn)要進(jìn)行獨(dú)立判斷，不可以聘請(qǐng)其他專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助核查
最新試題
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說(shuō)法中正確的是（）。
基金半年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
對(duì)于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容不包括（）。
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起（）日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。
投資者可通過(guò)ETF進(jìn)行套利交易，這主要是由于ETF具有（）的特點(diǎn)。
甲有1000元閑置資金，希望通過(guò)投資實(shí)現(xiàn)保值增值，但1000元最多只能購(gòu)買1、2只股票，因此甲選擇購(gòu)買滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)（）。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)R5級(jí)產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營(yíng)業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動(dòng)前往該證券公司營(yíng)業(yè)部，要求銷售人員為其申購(gòu)該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。
關(guān)于基金公司投資決策委員會(huì)的描述，不屬于投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)的是（）。